证券法律评论：“新时代中国金融市场基础设施法治体系建设”专辑（2018年卷）

四、将来债权让与制度的构建和资产证券化制度的完善

三、将来债权“真实出售”的法律困境

二、将来债权的法律属性及其特殊性

一、作为基础资产的将来债权

资产证券化中的将来债权及其转让

结 论

四、多次部分揭示情形中揭示日的认定原理

三、多次部分揭示情形的现实样态及内涵解读

二、真相揭示的常态与现有法律供给困境

一、美国Dura案打开的“潘多拉盒”

引言

证券虚假陈述揭示日认定规则再考察——围绕多次部分揭示情形展开

五、对我国反内幕交易的启示

四、第三部分（C）限制证券交易

三、第二部分（B）对待和控制证券保密信息

二、第一部分（A）确立合规文化

一、制定“指南”的目的、原则和指导方针

新加坡《反内幕交易指南》介绍及启示

三、信息工具法律配置的理念更新与制度回应

二、发现资本市场治理难题背后的信息工具配置逻辑

一、信息工具在资本市场中的功能定位

资本市场中信息工具法律配置的反思与变革

五、证券投资者保护基金补偿标准和客户账户处理

四、证券投资者保护基金管理机构基本职责和权限

三、证券投资者保护基金承保范围及保障对象

二、证券投资者保护基金立法宗旨和基本原则

一、证券投资者保护基金立法阶位和层级协调

我国证券投资者保护基金法律制度重塑——基于域外经验和五大金融保障基金的衔接

四、证券投资者保护基金制度的立法模式

三、证券投资者保护基金制度的定位

二、证券投资者保护基金的性质

一、证券投资者保护基金的定义

我国证券投资者保护基金的界定及立法模式

三、自律管理司法政策整体设计策略

二、自律管理司法政策应具有的品格

一、证券交易所自律管理活动的特征

激励与约束相容：再论证券交易所自律管理司法政策

【金融市场基础设施、金融安全网与投资者保护法律制度研究】

三、对完善我国债券受托管理人制度的启示

二、韩国新商法上债券受托管理人制度的法律规制

一、引言

韩国新商法上债券受托管理人制度及启示

五、异常交易行为监管制度的改进建议

四、现行异常交易行为监管制度的局限性

三、我国资本市场处置异常交易行为的监管制度

二、境外市场的异常交易行为监管模式

一、证券市场异常交易行为的界定与影响

证券市场异常交易行为及其监管问题研究

四、结论

三、对适宜开展证券行政执法和解的案件类型的讨论

二、对《实施办法》规定的证券行政执法和解适用条件的反思

一、证券行政执法和解适用条件的域外立法情况分析

对我国证券行政执法和解制度适用条件的反思与展望——评中国证监会《行政和解试点实施办法》第二章

三、支持起诉机制的完善建议

二、支持起诉的法理基础

一、证券领域支持诉讼机制问题分析

保护证券中小投资者权益的支持起诉机制

三、我国证券市场先行赔付制度的完善建议

二、我国证券市场先行赔付制度立法现状

一、证券市场先行赔付制度的内涵

论证券市场先行赔付法律制度的完善[1]

结语

四、关于强化我国先行赔付制度定分止争功能和效果的建议

三、对我国先行赔付制度定分止争功能和效果缺失的反思

二、域外关于“先行保护投资者”的制度考察

一、我国先行赔付制度的运行实践考察

证券先行赔付制度的定分止争功能与效果的反思——以欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金后续争议为引入

四、对我国高频交易规制与监管的借鉴

三、我国高频交易发展现状

二、域外对高频交易的规制与监管

一、问题的提出

高频交易的域外规范与监管及借鉴

四、人工智能监管的风险控制：对证券交易所自律的监督

三、证券交易所运用人工智能监管技术的现状以及暴露出来的问题

二、人工智能监管工具对证券交易所自律管理的改变之预测

一、人工智能参与证券监管的必要性

自律管理是否可靠：人工智能参与证券监管的法律安排——以证券交易所的行动为视角

附件2 其他相关互联网金融主要部门规章、规范性文件和行业自律规则目录

附件1 互联网证券国家法规、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自律规则目录

三、政策建议

二、存在问题

一、互联网证券规制现状

互联网证券规制评估

【互联网时代证券监管问题研究】

结语

四、观念演进：场外配资协议效力从宽认定的裁判思路

三、文本回归：效力性强制规范的识别

二、分歧溯源：商事合同自治与金融管制的博弈

一、实证探究：司法实践对场外配资协议效力的选择

论场外配资协议的效力——基于商事合同自治与金融管制的二维分析

结语

三、中国央行发行法定数字货币的建议

二、中国发行法定数字货币：影响与挑战

一、法定数字货币：相关界定、发展动机与比较优势

引言：问题的缘起

中国法定数字货币：影响、挑战与建议

四、我国未来虚拟货币是否合法化的基本考量和制度框架

三、虚拟货币监管政策和制度的域外实践

二、虚拟货币伴随的风险

一、虚拟货币概述

虚拟货币的监管政策和制度框架刍议

结语

四、赋予加密货币以货币形式合法化的可能性分析

三、加密货币在各国国内法中的法律地位

二、加密货币在国际货币法体系中的法律地位

一、加密货币法律争议

加密货币合法性判别

三、我国金融信息保护监管机构的模式选择

二、大数据背景下信息监管者的独立性和执法权力不断被强化

一、个人信息保护机构设置模式概述

大数据时代我国金融信息保护机构的模式选择

四、个人征信业务的行业自治与监管

三、信用评估侵权救济的美国立法与司法实践

二、错误评估下的信用侵权与救济

一、大数据征信下的个人信用信息

引言

大数据背景下错误信用评估侵权救济探析

结语

五、同意权保护制度的重构

四、同意权行使方式之辩

三、同意权存在的必要性

二、大数据征信：数据采集、处理和使用的本质性变革

一、引言

大数据征信中数据主体的同意权研究

四、大数据征信业发展的制度进路

三、大数据征信业制度设计依据剖析

二、大数据征信业难题的根源探究

一、大数据征信的发展与难题

大数据征信业难题与制度应对——以百行征信公司为起点

【金融市场基础设施与金融科技监管新趋势】

第七章 最后条款

第六章 过渡条款

第五章 担保交易的特别规定

第四章 中介化持有体系的完整性

第三章 中介化证券的转让

第二章 账户持有人的权利

第一章 定义、适用范围与解释

国际统一私法协会UNIDRIOT关于中介化证券的实体法公约

四、关于DvP的数字货币展望

三、分布式账本技术（DLT）环境下的DvP

二、DvP的域外经验及中国道路

一、金融市场基础设施中的DvP

分布式账本技术在金融市场基础设施中的应用——以DvP结算方式为例

三、关于互联网股权融资监管规则构建的思考

二、互联网股权融资市场内生秩序探析

一、引言：软法治理语境下互联网股权融资平台的角色

从市场内生秩序看互联网股权融资规则构建

五、结语

四、投后阶段平台的行为规制：完善持续信息披露制度

三、投中阶段平台的行为规制：深化建构投资人权利保障制度

二、投前阶段平台的行为规制：科学定位主体资质审查

一、规制重心的最优选择：平台中心论

论互联网非公开股权融资平台的行为规制

四、结语

三、优化第三方支付法律监管体制的理论建构

二、第三方支付平台在现行法律监管上的漏洞和问题

一、互联网金融第三方支付机构的发展现状

试论互联网金融背景下第三方支付平台的法律监管

五、互联网金融平台的治理逻辑

四、互联网金融平台的公法底线

三、“公私兼具”的互联网金融平台和更为广泛的责任

二、互联网金融的平台化发展势趋

一、互联网金融的迅猛发展和责任追问

论互联网金融平台的责任边界与治理逻辑

五、国内交易所的公司治理现状及改进建议

四、新时代公司制交易所的外部治理机制研究

三、新时代公司制交易所的内部治理结构研究

二、交易所公司治理研究范畴与规则体系

一、公司制交易所公司治理研究背景

新时代公司制交易所的公司治理研究——基于公司制交易所治理结构的国际比较研究视角

四、证券交易所是系统重要性金融设施

三、证券交易所是SIFIs吗?

二、针对SIFIs的特殊监管要求

一、系统重要性金融机构的识别方法

证券交易所是系统重要性金融机构还是系统重要性金融基础设施?

四、结语：FinTech颠覆性创新与债券市场后台“去中心化”

三、净额结算、券款对付与“多头离散”的统合

二、电子簿记、中央托管与“三三架构”的联通

一、风险社会、债券主体与市场后台设施

债券市场登记托管结算机构的联通与统合

三、中央对手方的制度建设

二、中央对手方的实践功能

一、中央对手方的理论内涵

期货市场中央对手方：理论内涵、实践功能与制度建设

四、结语

三、我国CCP机制有效监管的进路

二、我国中央对手方（CCP）的现状与不足

一、金融市场基础设施中中央对手方的意涵

金融监管有效性视角下中央对手方机制的建构与法律问题研究

四、结语

三、我国金融市场基础设施危机破产规则的路径构建

二、金融市场基础设施危机破产适用规则的国际经验

一、金融市场基础设施危机破产的规则“困境”

金融市场基础设施危机破产规则的国际经验借鉴

四、美国经验对我国金融市场基础设施监管的启示

三、美国系统重要性金融市场基础设施的监管职责分工以及要求

二、美国系统重要性金融市场基础设施的认定标准、认定程序及认定情况

一、引言

美国系统重要性金融市场基础设施的认定和监管及其启示

四、相关思考和建议

三、境内证券市场金融基础设施的设置和监管情况

二、境外证券市场金融基础设施的设置和监管

一、基本概念

境内证券市场金融基础设施的研究及建议

三、瑞士《金融市场基础设施法》对我国的借鉴

二、对瑞士《金融市场基础设施法》的简要评价

一、瑞士《金融市场基础设施法》的主要内容

瑞士的《金融市场基础设施法》及其借鉴

【金融市场基础设施基础理论与法律问题研究】

序言

版权信息

书名页

封面

封面

书名页

版权信息

序言

【金融市场基础设施基础理论与法律问题研究】

瑞士的《金融市场基础设施法》及其借鉴

一、瑞士《金融市场基础设施法》的主要内容

二、对瑞士《金融市场基础设施法》的简要评价

三、瑞士《金融市场基础设施法》对我国的借鉴

境内证券市场金融基础设施的研究及建议

一、基本概念

二、境外证券市场金融基础设施的设置和监管

三、境内证券市场金融基础设施的设置和监管情况

四、相关思考和建议

美国系统重要性金融市场基础设施的认定和监管及其启示

一、引言

二、美国系统重要性金融市场基础设施的认定标准、认定程序及认定情况

三、美国系统重要性金融市场基础设施的监管职责分工以及要求

四、美国经验对我国金融市场基础设施监管的启示

金融市场基础设施危机破产规则的国际经验借鉴

一、金融市场基础设施危机破产的规则“困境”

二、金融市场基础设施危机破产适用规则的国际经验

三、我国金融市场基础设施危机破产规则的路径构建

四、结语

金融监管有效性视角下中央对手方机制的建构与法律问题研究

一、金融市场基础设施中中央对手方的意涵

二、我国中央对手方（CCP）的现状与不足

三、我国CCP机制有效监管的进路

四、结语

期货市场中央对手方：理论内涵、实践功能与制度建设

一、中央对手方的理论内涵

二、中央对手方的实践功能

三、中央对手方的制度建设

债券市场登记托管结算机构的联通与统合

一、风险社会、债券主体与市场后台设施

二、电子簿记、中央托管与“三三架构”的联通

三、净额结算、券款对付与“多头离散”的统合

四、结语：FinTech颠覆性创新与债券市场后台“去中心化”

证券交易所是系统重要性金融机构还是系统重要性金融基础设施?

一、系统重要性金融机构的识别方法

二、针对SIFIs的特殊监管要求

三、证券交易所是SIFIs吗?

四、证券交易所是系统重要性金融设施

新时代公司制交易所的公司治理研究——基于公司制交易所治理结构的国际比较研究视角

一、公司制交易所公司治理研究背景

二、交易所公司治理研究范畴与规则体系

三、新时代公司制交易所的内部治理结构研究

四、新时代公司制交易所的外部治理机制研究

五、国内交易所的公司治理现状及改进建议

论互联网金融平台的责任边界与治理逻辑

一、互联网金融的迅猛发展和责任追问

二、互联网金融的平台化发展势趋

三、“公私兼具”的互联网金融平台和更为广泛的责任

四、互联网金融平台的公法底线

五、互联网金融平台的治理逻辑

试论互联网金融背景下第三方支付平台的法律监管

一、互联网金融第三方支付机构的发展现状

二、第三方支付平台在现行法律监管上的漏洞和问题

三、优化第三方支付法律监管体制的理论建构

四、结语

论互联网非公开股权融资平台的行为规制

一、规制重心的最优选择：平台中心论

二、投前阶段平台的行为规制：科学定位主体资质审查

三、投中阶段平台的行为规制：深化建构投资人权利保障制度

四、投后阶段平台的行为规制：完善持续信息披露制度

五、结语

从市场内生秩序看互联网股权融资规则构建

一、引言：软法治理语境下互联网股权融资平台的角色

二、互联网股权融资市场内生秩序探析

三、关于互联网股权融资监管规则构建的思考

分布式账本技术在金融市场基础设施中的应用——以DvP结算方式为例

一、金融市场基础设施中的DvP

二、DvP的域外经验及中国道路

三、分布式账本技术（DLT）环境下的DvP

四、关于DvP的数字货币展望

国际统一私法协会UNIDRIOT关于中介化证券的实体法公约

第一章 定义、适用范围与解释

第二章 账户持有人的权利

第三章 中介化证券的转让

第四章 中介化持有体系的完整性

第五章 担保交易的特别规定

第六章 过渡条款

第七章 最后条款

【金融市场基础设施与金融科技监管新趋势】

大数据征信业难题与制度应对——以百行征信公司为起点

一、大数据征信的发展与难题

二、大数据征信业难题的根源探究

三、大数据征信业制度设计依据剖析

四、大数据征信业发展的制度进路

大数据征信中数据主体的同意权研究

一、引言

二、大数据征信：数据采集、处理和使用的本质性变革

三、同意权存在的必要性

四、同意权行使方式之辩

五、同意权保护制度的重构

结语

大数据背景下错误信用评估侵权救济探析

引言

一、大数据征信下的个人信用信息

二、错误评估下的信用侵权与救济

三、信用评估侵权救济的美国立法与司法实践

四、个人征信业务的行业自治与监管

大数据时代我国金融信息保护机构的模式选择

一、个人信息保护机构设置模式概述

二、大数据背景下信息监管者的独立性和执法权力不断被强化

三、我国金融信息保护监管机构的模式选择

加密货币合法性判别

一、加密货币法律争议

二、加密货币在国际货币法体系中的法律地位

三、加密货币在各国国内法中的法律地位

四、赋予加密货币以货币形式合法化的可能性分析

结语

虚拟货币的监管政策和制度框架刍议

一、虚拟货币概述

二、虚拟货币伴随的风险

三、虚拟货币监管政策和制度的域外实践

四、我国未来虚拟货币是否合法化的基本考量和制度框架

中国法定数字货币：影响、挑战与建议

引言：问题的缘起

一、法定数字货币：相关界定、发展动机与比较优势

二、中国发行法定数字货币：影响与挑战

三、中国央行发行法定数字货币的建议

结语

论场外配资协议的效力——基于商事合同自治与金融管制的二维分析

一、实证探究：司法实践对场外配资协议效力的选择

二、分歧溯源：商事合同自治与金融管制的博弈

三、文本回归：效力性强制规范的识别

四、观念演进：场外配资协议效力从宽认定的裁判思路

结语

【互联网时代证券监管问题研究】

互联网证券规制评估

一、互联网证券规制现状

二、存在问题

三、政策建议

附件1 互联网证券国家法规、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自律规则目录

附件2 其他相关互联网金融主要部门规章、规范性文件和行业自律规则目录

自律管理是否可靠：人工智能参与证券监管的法律安排——以证券交易所的行动为视角

一、人工智能参与证券监管的必要性

二、人工智能监管工具对证券交易所自律管理的改变之预测

三、证券交易所运用人工智能监管技术的现状以及暴露出来的问题

四、人工智能监管的风险控制：对证券交易所自律的监督

高频交易的域外规范与监管及借鉴

一、问题的提出

二、域外对高频交易的规制与监管

三、我国高频交易发展现状

四、对我国高频交易规制与监管的借鉴

证券先行赔付制度的定分止争功能与效果的反思——以欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金后续争议为引入

一、我国先行赔付制度的运行实践考察

二、域外关于“先行保护投资者”的制度考察

三、对我国先行赔付制度定分止争功能和效果缺失的反思

四、关于强化我国先行赔付制度定分止争功能和效果的建议

结语

论证券市场先行赔付法律制度的完善[1]

一、证券市场先行赔付制度的内涵

二、我国证券市场先行赔付制度立法现状

三、我国证券市场先行赔付制度的完善建议

保护证券中小投资者权益的支持起诉机制

一、证券领域支持诉讼机制问题分析

二、支持起诉的法理基础

三、支持起诉机制的完善建议

对我国证券行政执法和解制度适用条件的反思与展望——评中国证监会《行政和解试点实施办法》第二章

一、证券行政执法和解适用条件的域外立法情况分析

二、对《实施办法》规定的证券行政执法和解适用条件的反思

三、对适宜开展证券行政执法和解的案件类型的讨论

四、结论

证券市场异常交易行为及其监管问题研究

一、证券市场异常交易行为的界定与影响

二、境外市场的异常交易行为监管模式

三、我国资本市场处置异常交易行为的监管制度

四、现行异常交易行为监管制度的局限性

五、异常交易行为监管制度的改进建议

韩国新商法上债券受托管理人制度及启示

一、引言

二、韩国新商法上债券受托管理人制度的法律规制

三、对完善我国债券受托管理人制度的启示

【金融市场基础设施、金融安全网与投资者保护法律制度研究】

激励与约束相容：再论证券交易所自律管理司法政策

一、证券交易所自律管理活动的特征

二、自律管理司法政策应具有的品格

三、自律管理司法政策整体设计策略

我国证券投资者保护基金的界定及立法模式

一、证券投资者保护基金的定义

二、证券投资者保护基金的性质

三、证券投资者保护基金制度的定位

四、证券投资者保护基金制度的立法模式

我国证券投资者保护基金法律制度重塑——基于域外经验和五大金融保障基金的衔接

一、证券投资者保护基金立法阶位和层级协调

二、证券投资者保护基金立法宗旨和基本原则

三、证券投资者保护基金承保范围及保障对象

四、证券投资者保护基金管理机构基本职责和权限

五、证券投资者保护基金补偿标准和客户账户处理

资本市场中信息工具法律配置的反思与变革

一、信息工具在资本市场中的功能定位

二、发现资本市场治理难题背后的信息工具配置逻辑

三、信息工具法律配置的理念更新与制度回应

新加坡《反内幕交易指南》介绍及启示

一、制定“指南”的目的、原则和指导方针

二、第一部分（A）确立合规文化

三、第二部分（B）对待和控制证券保密信息

四、第三部分（C）限制证券交易

五、对我国反内幕交易的启示

证券虚假陈述揭示日认定规则再考察——围绕多次部分揭示情形展开

引言

一、美国Dura案打开的“潘多拉盒”

二、真相揭示的常态与现有法律供给困境

三、多次部分揭示情形的现实样态及内涵解读

四、多次部分揭示情形中揭示日的认定原理

结 论

资产证券化中的将来债权及其转让

一、作为基础资产的将来债权

二、将来债权的法律属性及其特殊性

三、将来债权“真实出售”的法律困境

四、将来债权让与制度的构建和资产证券化制度的完善