二、科研管理制度

随着介入超声学科的发展，学科整体科研水平不断提高，人才梯队的建立，学科国家及省部级课题的获得量、科研论文发表量等也呈逐年递增趋势。我国超声引导的介入诊疗相关SCI文章从2000年的4篇，快速地增长到2017年的250余篇（图1-3-4-3）。以解放军总医院介入超声科为例，自2009年以来，科室相继承担国家和军队等省部级以上科研项目40余项，累计科研经费达到9000余万元，发表SCI论著160余篇，最高影响因子19.791，发表文献量占消融领域国际文献总量的25%，被文献和会议引用千余次，国际会议特邀专题报告40余次。随着学科科研水平的提升，科研管理的需求也不断提高。2016年1月国务院发布了《国务院办公厅关于优化学术环境的指导意见》，《意见》中为解决科学研究自律规范不足、学术不端、学术评价体系和导向机制不完善等问题，提出学术机制改革计划，其主要目标是进一步完善并实施与创新发展战略要求相适应的科研管理、人才培养等制度体系。所以，目前规范学术成果质量，提升科研管理效率是学科进一步发展面临的重要任务。

要规范化科研管理，正确指导科室人员开展科研活动。首先需要依据国家相关的科技政策，再结合医院科研工作管理实际，对课题申请、立项、组织实施、总结验收、成果鉴定、资料归档以及课题经费的管理等内容做出明确的要求和规定，使课题管理有章可循，规范有序，才能保证课题研究工作的顺利进行（图1-3-4-4）。

课题申请前，广泛搜集相关课题申报信息，总结并掌握往年课题申报时间节点和流程十分必要，只有准备充分，才能做到有的放矢。对于各类国家、省部级的基金项目的申请，国家相关部门均已建立规范化的课题申请程序、中期审核制度、结题总结报告等科研管理制度。以申请国家自然科学基金为例，登陆https://isisn.nsfc.gov.cn/网站可浏览相关资助课题的申请信息，包括项目指南、申报时间及流程、操作填报说明等，以2018年度国家自然科学基金申请结题时间节点为例说明（图1-3-4-5）。

确定具体申报的课题后，登录国家或地方科学基金网络信息系统进行在线填报。在线申报时，须仔细阅读项目申报须知和注意事项，避免因参与人员资质和研究人员申报项目超项等形式审查问题导致评审不通过，限项要求可参考课题组织立项单位发布的项目指南。申请书中所写内容必须遵守学术诚信原则，不得造假虚构。申请书一般包括研究背景、参考文献、研究内容、技术路线、研究方案、拟解决的关键科学问题、创新点、研究计划、预期成果、研究基础和工作条件等模块，每一部分都应该详实撰写，并应确认所引参考文献和申请人发表文章的作者排序和书写格式的正确性。若与其他单位共同申报课题，必须签订课题合作协议，写明课题任务分工和经费及成果分配情况。

课题评审通过后，将通知申请人提交课题任务书。任务书是课题申请书的进一步细化。任务书提交后该课题方正式立项。结题时将以任务书中所写预期研究成果为基线评价课题完成情况。

课题正式立项后即进入实施阶段。在课题实施过程中，为保证科研成果的产出，必须根据任务书进一步完善课题进度安排，明确每个阶段的任务要求，并按参与人员类别进行合理任务分工，制定每人年度科研任务目标。在课题执行期限内，每年均需按课题完成情况撰写并提交年度进展报告，其内容一般包括课题任务完成情况、科研成果产出及社会经济效益等。

在课题执行期间，建议实行分级管理、定期汇报制度，课题管理人员定期汇总，并向课题负责人汇报研究进度，使之了解课题执行进度和进展，以便及时发现和解决研究过程中的困难和问题，从而确保课题顺利实施。

在课题执行期间，如由于某些具体因素，需要对任务书中内容进行调整，如参与人员变更，参与单位变更或课题研究内容变更等情况，需及时以正式书面报告形式呈报基金委，说明变更缘由。基金委批准后方可生效。如未经批准私自修改，将导致课题结题不通过。

结题是科研课题的最终环节，结题答辩是对课题执行期间整个团队科研成果的展示与总结。结题工作整体可以分为科研成果答辩和财务审计两部分。任何一部分验收不通过，则该课题整体将不予通过。在成果答辩环节，课题负责人需要整理总结课题研究过程中的研究资料，汇总该课题相关的论文发表、专利申请、学术奖励及科研成果转化等情况，重点、重大、仪器、人才项目、国际合作和科技专项通常需要通过15～20分钟的幻灯进行结题答辩汇报，青年、面上课题只需提交纸质版结题报告。答辩和函审结束后，评审专家将出具评审意见书。

在财务审计部分，课题相关的所有经费支出的相关凭证均需整理并打印送往审计部门审核，这就要求在课题执行期间，各项经费支出均需有电子版记录并备份。审计部门进行资料审核后将出具审计报告。

科研成果是科研人员的智慧结晶，是科室的财富和资源。它包括科研论文，专利及科技奖励等。所有科研成果均需严格遵守科研诚信原则，严禁弄虚造假。2018年2月国务院发文强调加强科研诚信建设，发布《关于全面加强基础科学研究的若干意见》，要求抓紧制定对科研不端行为“零容忍”、树立正确科研评价导向的规定，加大对科研造假行为的打击力度，夯实我国科研诚信基础。

科研论文是根据有价值的科研结果创作的具有原创性，并被同行专家认可的公开发表于国内或国际期刊上的论文成果，是科研活动的重要成果形式。发表论文的署名是论文的重要内容之一，它涉及作者的权利、责任和作者单位的知识产权。论文发表前要规范作者署名，按照作者贡献度依次排名，并标注通讯作者。目前，国外著名的引文索引有SCI（Science Citation Index，科学引文索引），EI（The Engineering Index，工程索引），SSCI（Social Sciences Citation Index，社会科学引文索引），ISTP（Index to Scientific & Technical Proceeding，科学技术会议录索引）等，国内的引文索引有CSCI（China Science Citation Index，中国科学引文索引），CSSCI（Chinese Social Sciences Citation Index，中文社会科学引文索引）等。其中SCI收录的期刊会根据该期刊的在该领域的影响力，即影响因子进行分区。目前常用的分区方法是JCR（Journal Citation Report）分区和中科院分区。JCR是根据汤森路透发布的SCI影响因子，将一个学科内收录的期刊总数分为四等份，影响因子排名前25%的期刊为一区，记作Q1，26%～50%为Q2，51%～75%为Q3，76%～100%为Q4。该分区被世界上大多数大学和研究机构认同并作为期刊影响力评判标准。中科院分区同样依据汤森路透的期刊影响因子，只是分区标准略有不同，一区是前5%的期刊，二区是6%～25%，三区是26%～50%，四区则为51%～100%。

专利属于知识产权的一部分，是一种无形的财产，包括发明专利、实用新型和外观设计。由国家知识产权局专利局统一受理和审查，并依法授予专利权。专利申请一般建议委托专业的代理机构，以避免由于自身对相关法律知识或相关程序了解不足而导致授权率降低或保护范围不当。发明专利授权一般需要2年时间，实用新型和外观设计授权时间一般为6个月左右。专利申请人在国内受到专利保护后，可根据《专利合作条约》（patent cooperation treaty，PCT）向其他缔约国的专利主管部门提出专利申请，称为“专利的国际申请”。国际申请分为国际和国内两个阶段。国际阶段包括国际申请的受理、公开、检索和初步审查。国内阶段主要包括选定国对国际申请授权审查及其他有关事务的办理。

科学技术奖励分为国家科技奖励，省部科技奖励和社会科技奖励。

为了奖励在科学技术进步活动中做出突出贡献的公民、组织，调动科学技术工作者的积极性和创造性，加速科学技术事业的发展，提高综合国力，国务院制定《国家科学技术奖励条例》，设立5项国家科学技术奖：①国家最高科学技术奖；②国家自然科学奖；③国家技术发明奖；④国家科学技术进步奖；⑤中华人民共和国国际科学技术合作奖。国家科学技术奖每年评审一次，由符合条件的单位和个人推荐，填写统一推荐书，并提供真实、可靠评价材料。推荐书内容基本包括：单位推荐意见（或专家推荐意见），项目基本简介（不超过1200字），主要科技创新，论文专著目录（不超过5或8篇，公开发表3年以上），代表性论文被他人引用的情况，客观评价，推广应用情况、经济效益和社会效益，主要知识产权证明（不超过10件），主要完成人情况表（推荐特等奖的项目人数不超过50人，推荐一等奖的项目人数不超过15人，推荐二等奖的项目人数不超过10人），主要完成单位情况表和附件材料。推荐书经过评审委员会评审做出认定科学技术成果的结论，并向国家科学技术奖励委员会提出获奖人选和奖励种类及等级的建议。国家科学技术奖励委员会根据评审委员会的建议，做出获奖人选和奖励种类及等级的决议。

根据《国家科学技术奖励条例》，科学技术部制定《省、部级科学技术奖励管理办法》，规定省、自治区、直辖市人民政府可以设立一项省级科学技术奖。各省结合各自地区的实际情况，设立奖励类别各有不同，如北京市科学技术奖励设立：①技术发明类、技术开发类、社会公益类、重大工程类；②基础研究类；③软科学研究类；④科学技术普及类；而上海市科学技术奖设立：①青年科技杰出贡献奖；②自然科学奖；③技术发明奖；④科技进步奖；⑤国际科技合作奖。虽奖励各有名称不同，但提交的推荐材料内容均与国家奖类似，包括项目简介，科技创新，经济社会效益及推广应用情况，知识产权目录，代表性论文情况，候选单位及候选人情况等。具体内容可登陆各省市科学技术奖励工作办公式网站查询。

社会科技奖励是经原卫生部、科技部批准，根据《国家科学技术奖励条例》及《关于进一步鼓励和规范社会力量设立科学技术奖的指导意见》［国科发奖〔2017〕196号］设立的社会科技奖励，如中华医学科技奖、华夏医学奖、何梁何利奖、吴阶平医学奖、华罗庚数学奖等。奖项的推荐书内容与评审要求基本与国家和省部级奖励相同。

科学研究代表科室发展的核心竞争力，科研的持续性是科学研究的命脉所在。如果科研的内容和方向不能保证持续性，必然导致前期科研投入的浪费及科研人才的流失，甚至人才断层。优秀的科研人员是科学研究的动力所在，是科研成果产出的重要保证，而科研人员的管理及延续是保证科研活动持续并深入的重要前提。

科研队伍的管理主要分为3个层次：

科研负责人是科室研究领域的学术权威，同时也是各项科研活动的管理者。一门学科的科学研究往往具有多条研究分支，这就要求科研负责人需要同时具备多专业的相关知识，综合的应用能力以及开阔的思路和发展的眼光。原则上由科室主任或主管科研的高级职称的主任担任，主要负责科室科研方向和科研人员的规划与决策。

科研骨干应具有硕士及以上学历，具备独立发表高水平学术论文及一定的项目管理能力，是科研活动的主要执行者（principle investigator，PI），由科研负责人直接领导管理。

由科研秘书、科室医生、研究生、技术人员组成。其中科研秘书应具有学士及以上学历，主要负责协助科室科研活动及科研经费的管理。技术人员应具有学士及以上学历，具备相关专业基本的实验操作技能，主要负责辅助研究生或科研人员进行实验研究，实验耗材和实验仪器的管理维护。

全科人员均是科研团队的组成部分，应由科研负责人主导，鼓励全科人员撰写科研论文，申报科研课题，发挥主观能动性，将每个人的发展与科室发展紧密结合起来。每年量化年度科研计划，根据科室人员上年科研完成情况确定下年的工作量。实行年初定计划、年终做考核的年度科研计划考核管理办法，并根据成果实行以质量为导向的年度奖励制度，鼓励科研人员为学科发展做出更多创新性贡献。

科研仪器设备繁多复杂，且大多价格昂贵。为保障科研活动顺利进行，科室需建立科研仪器、耗材共享管理平台并制定入室管理制度和使用制度进行管理和规范。

根据科研需要，提出购买申请，报由科研负责人评估审批，科研负责人同意后报由专人购买；仪器到位后由科室专人负责验收安装；耗材到货后专人验收并登记入库。

由使用者提出使用申请，并登记签字；经常使用的仪器需编写操作规程，使用者必须经培训后按照操作规程使用，使用后及时清洁并将仪器恢复原态，盖上防尘罩并关闭电源（特例除外）；耗材使用需先申请再登记出库；仪器按照使用说明定期维护、校准、保养并记录；贵重仪器采取专人管理制度，使用时需由实验室技术人员操作完成。

每天由专门技术人员巡视重要仪器，并做好记录，例如冰箱温度等，仪器出现问题报给专人负责联系维修，并记录。科研仪器不准随意搬动，不得随意挪动，所有仪器、耗材不能随意外借，借出和归还必须经专人批准并做好记录。

科研经费是科研单位开展学科研究的重要条件，是保障科研活动顺利进行的物质基础。随着全国科研水平的不断提高，国家科研经费投入不断加大，各科研单位获得各级政府支持的科研项目和科研经费总量逐年增多，科研经费来源渠道呈多层次、多元化，项目经费管理的复杂性增加^［53］。国务院、财政部、科技部等相关部门相继发布了《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》等一系列科研项目和资金管理意见和方法。明晰责权，放管结合，强化事中和事后的监管，使科研经费的管理走向科学化、规范化、程序化，使每项科研经费支出都有理可依、有据可查^［54］。

科研经费管理应发挥承担单位的法人责任，完善单位内部经费管理建设，提高管理服务水平。各科研单位在科研经费管理过程中应依照国家和各项目资助单位发布的经费管理规定，由单位财务部门和科研部门联合制定符合本单位实际情况的科研经费管理规定。建立规范、系统的科研经费管理体系，利用信息化手段对科研经费进行科学规范的管理，确保科研经费合理、高效使用。

项目科研经费预算由项目负责人编制，上报本单位的科研和财务部门审核，审核后提交项目管理单位，项目正式批复后，财政拨款至承担单位财务部门，财务部门应给每项课题设立独立账户，再由项目负责人申报经费支出（图1-3-4-6）。

科研经费管理源自项目的预算，合理的项目预算编制是科研经费合理支出的基础，可以提高科研经费的使用效率。根据科研项目研究目标需要，遵循任务相关性，合理、真实地编制科研项目经费预算。要同时编制收入概算和支出概算，确保收支平衡。收入预算包括专项经费和自筹经费，自筹经费应为货币资金，自筹经费无法足额到位的，不得编报自筹经费预算，有自筹资金的项目，项目专项经费和自筹经费要分别进行单独核算。

支出预算包括各支出科目预算、年度预算和总支出预算，应按照开支范围确定的支出科目合理编制。项目经费由直接费用和间接费用组成。直接费用是指项目研究过程中发生的直接用于研究活动的费用，包括设备费、材料费、测试费、差旅费、劳务费、专家咨询费等，开支范围按照相关要求执行；间接费用是指在组织实施科研项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用，由项目承担单位统一使用管理，包括依托单位管理费、现有仪器设备及房屋，水、电、气、暖消耗补助，办公用品（复印纸、硒鼓、签字笔等）、绩效支出等。项目中有多个合作单位的，间接费用在总额内由项目承担单位与参与单位协商分配^［55］（表1-3-4-1）。

项目实施过程中，涉及预算调整、承担单位变更、合作单位之间预算调整的，可按照审批权限和程序报批。

①项目预算总额调剂，项目预算总额不变、课题间预算调剂，课题预算总额不变、课题参与单位之间预算调剂以及增减参与单位的，需由项目牵头承担单位或课题承担单位逐级向项目管理部门提出申请，项目管理部门审核评估后，按有关规定批准；②课题预算总额不变，直接费用中材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、其他支出预算如需调剂，需由课题负责人提出申请，课题承担单位批准，并报项目牵头承担单位备案。

①预算总额不变，直接费用中材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、其他支出的预算允许增减；②设备费、差旅/会议/国际合作交流费、劳务费、专家咨询费的预算一般不予调增，需调减用于课题其他直接支出的，可按上述程序办理调剂审批手续，如有特殊情况确需调增的，由项目（课题）负责人提出申请，经项目牵头承担单位同意后，报项目管理单位批准；③课题间接费用预算总额不得调增，经课题承担单位与课题负责人协商一致后，可以调减用于直接费用。

科研经费实行专项管理，项目承担单位收到拨付的各类科研专项经费后，财务部门应及时公布告知，项目负责人应及时确认并办理立项、入账手续。科研项目因故终止或者撤销的，自确认终止和撤销之日起，停止款项的拨付和开支，及时清理已拨往来款项。

科研专项经费作为单位收入，由财务部门统一管理、集中核算，按规定提取管理费，对于转拨合作单位的科研项目经费，项目承担单位原则上不提取管理费。各个科研项目设有专门明细账，各类科研支出应严格按照相关规定、预算批复或合同约定的开支范围使用。严禁用于国家规定禁止列入的支出，严禁用于支付各种罚款、捐赠、投资、福利性支出，严禁编造虚假合同、虚构经济业务、使用虚假发票套取科研经费，严禁用于与项目无关的开支，不得在结题前突击使用经费。

建立健全本单位内部科研、财务部门和项目负责人共享的经费管理信息平台，项目组依据任务书内容把经费总预算、各科目预算和到账情况录入管理平台，待科研部门对平台中的项目信息进行审核通过后，方可开始报销请款。每笔经费支出需通过信息平台申请，由平台自动生成带有条形码的财务结算凭证，凭此凭证至财务部门报销结算。科研部门、财务部门和项目负责人能通过信息系统实时查看经费的到账、支出和结余情况，进行信息联动化管理，使项目管理与经费管理同步实时更新，避免项目和经费的管理脱节。

科研项目经费施行分级监督管理，项目负责人直接管理和负责，科研部门、财务部门、单位审计组和纪检部门进行二级监督管理，承担单位总体负责和监管。由项目组提出经费支出申请，根据本单位制定的经费权限审批规定，经项目负责人、处室领导、部级领导、单位领导对经费支出进行严格审核把关，最终由财务部门审核统一报销决算。以解放军总医院科研经费报销为例，具体审批权限如图1-3-4-7所示。

科研项目应当按照经费预算、合同约定以及科研任务进度及时拨付项目合作单位的专项经费，确保合作单位科研活动按任务书计划执行。项目负责人提交合作经费转拨申请，按科研经费开支审批权限逐级审批后，由财务部门予以拨付。

对科研仪器设备、软件及大宗材料采购进行严格管理。单项或批量金额在10万元（含）以上的，应实行集中采购，按照单位招标采购程序执行。利用项目经费购置的资产和形成的知识产权所有权隶属项目承担单位，由单位资产保全处统一编号登记，纳入单位资产进行共享使用与监控。所有科研合同均以单位名义签订。

项目组应设立科研财务助理，对项目经费进行专人管理，严格依照任务合同书及各级项目经费使用管理办法的规定审核支出项目，确保每一项科研经费合理支出。每笔报销凭证拍照留存，按项目和科目分类存放，方便项目结题审计时查阅审核。

项目的会议费、差旅费、小额材料费和测试化验加工费等，要实行“公务卡”等非现金方式结算；设备费、大额材料费、大额测试化验加工费、劳务费、和专家咨询费等，应当通过银行转账方式结算。市内交通费、版面费、快递费可进行现金结算，结算后汇款至经办人账户。

项目组在支出会议费、差旅费、住宿费、专家咨询费等费用时，一定严格按照本单位规定的等级限额和标准支出，超出限额标准的部分将由个人自理。支出标准以专家咨询费为例，具体如下（表1-3-4-2）。

科研项目期间的年度结存经费，结转下一年度按照原预算继续使用。

强化项目结题验收时间点，在项目结题日起应该冻结经费开支，如实编制项目经费决算，按照资助单位要求参加结题验收；对于验收需要提交经费审计报告的，审计报告结论上有明确列示的应付未付款，应在结题后1个月内完成报销和财务结算。对于外拨经费，应该由合作单位提供加盖所在单位财务章的决算明细表方可汇入财务决算中。

完成项目任务目标并通过财务验收，且承担单位信用评价好的，结余经费在财务验收完成起两年内由承担单位统筹安排用于科研活动的后续支出；两年后结余经费未使用完的，上缴资助单位。未通过财务验收或整改后通过财务验收的项目，或承担单位信用评价差的，结余经费由资助单位收回。