第三节 研究方法、技术线路与创新点

一 研究方法

文献分析法。在撰写的过程中充分利用文本与文献分析方法的优点，搜集和掌握大量有关区域自主创新的相关文献资料以及现有的研究成果，在大量有关区域自主创新效率文献资料的基础上，掌握国内外区域自主创新效率研究的发展动态，寻找该研究领域新的突破点。

案例剖析法。以长株潭区域自主创新为大样本，基于长株潭三个子区域，与武汉东湖区域、中关村区域、苏南示范区的五个子区域（南京市、镇江市、苏州市、无锡市、常州市），通过相关数据，对教育资源、财力资源、人才资源进行案例剖析，研究长株潭区域自主创新能力形成的体制机制路径与致因。

定量分析法。运用DEA数据包络分析法，研究长株潭区域自主创新能力实证测评，分析长株潭区域自主创新效率的动态演化趋势，进行区域自主创新能力障碍因素诊断。

比较分析法。与武汉东湖、中关村、苏南三个示范区域相比较，运用相对效率评价法，研究这些区域自主创新绩效水平，分析制约长株潭区域自主创新的深层体制机制因素，有针对性地提出体制优化与机制创新的政策建议。

二 技术线路

沿着理论研究→实证研究→对策研究的整体思路，以长株潭区域自主创新现象为研究对象，对长株潭区域自主创新绩效与体制机制的创新实践、综合效用、作用机理、现实困境、优化对策进行系统研究。

首先，在梳理国内外区域自主创新文献的基础上，对区域自主创新系统的内涵、本质与特征进行界定，运用技术创新经济理论、产业组织理论、政策分析理论、知识演化博弈理论等，研究区域自主创新体制机制的一般理论。其次，以长株潭区域为大样本，运用案例分析、多指标综合评价方法、因子分析法等，从技术创新、知识创新、创新服务、创新支撑等维度，对长株潭区域自主创新能力要素进行经验式研究，总结长株潭区域自主创新体制机制建设的典型、独特成功做法。在此基础上，从自主创新内部技术过程，包括创新主体互动关系、产学研一体化、创新要素流动以及外部经济过程，包括产业科技联合体、政策体系供给、软环境优化等视角，研究长株潭区域自主创新能力成长的体制基础与机制性因素。最后，基于比较的视角，选择长三角、珠三角、京津唐、合芜蚌等区域，运用基于柯布—道格拉斯生产函数的复合DEA模型，分析制约长株潭区域自主创新的深层体制机制因素，有针对性地提出推进长株潭区域自主创新体制优化与机制创新的政策建议。研究技术路线如图1—1所示。

图1—1 研究技术路线图

三 创新点

近年来，长株潭区域在区位优势、科研投入等资源优势不明显的情况下，取得了多项世界领先的创新成果，涌现了一批创新能力强的优秀企业，带动了区域自主创新能力和创新绩效的快速提升，催生出广受瞩目的“自主创新长株潭现象”。究竟是什么体制要素促成区域科技创新与产业发展形成良性横向联合体？是什么机制激励区域科技自主创新能力持续提升？长株潭区域自主创新背后的体制活力与机制推力是否具有独特性、典型性、规律性？本成果以创新型国家建设为背景，以长株潭区域自主创新绩效与行为为研究对象，重点研究三个问题：①研究长株潭区域自主创新能力的发育与成长，从技术创新、知识创新、创新服务、创新支撑等维度对创新能力进行总体测量；②研究长株潭区域自主创新的体制机制，从创新驱动发展政策激励、重点产业创新联盟搭建、企业创新创业环境营造、提高原始创新能力的科研改革、湖湘创新文化培育等视角，研究长株潭区域自主创新体制要素，从自主创新的动力系统、条件系统、过程系统、调控系统及其相互联系与相互作用，研究长株潭区域自主创新实现机理；③与长三角、珠三角、京津唐、合芜蚌区域比较，运用相对效率评价法分析制约长株潭区域自主创新的深层体制机制因素，有针对性地提出推进长株潭区域自主创新体制优化与机制创新的政策建议。具体的观点创新如下：

一是突破目前国内现有研究大多集中在国家宏观层面和企业微观层面的拘囿，着眼于中观区域层面，以长株潭区域为研究对象，研究长株潭区域自主创新能力生成的独特性、典型性、综合性因素，总结区域自主创新绩效的内在体制机制性条件，从而概括形成区域自主创新体制机制创新的基本规律。

二是将长株潭区域自主创新过程，界定为技术子过程和经济子过程两个维度，超越传统研究仅仅停留于技术创新过程，注重将区域自主创新体制机制放在经济过程中考察，更有助于发现现行体制条件下制约区域自主创新的因素，推进产业与科技创新紧密结合，谋求实现区域创新驱动发展。

三是对长株潭区域自主创新绩效进行评价，指标设计不仅强调以企业为主体的技术创新能力、以高校科研院所为主体的知识创新能力、以科技中介服务机构为主体的创新服务能力，同时更加注重对以政府为主导的区域创新环境支撑绩效进行综合评价。

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