- 英文学术写作实战
- 范逸洲 (德)童士敦 毛君
- 3871字
- 2024-12-31 18:48:12
1.2 为什么要讲求学术诚信
学术诚信是科学研究和论文写作的首要原则。违背学术诚信的造假行为，会导致非常严重的后果。违背学术道德，会损害个人及其团队的声誉，影响个人学术生涯和所处学科共同体的知识创新，甚至会影响整个学科的正常发展，造成国家在该领域的整体失信。因此，科研工作中遵从学术研究的道德规范，论文写作时重视学术诚信，是科研人员的基本学术素养，也是科研新手很容易忽视的环节。
本节第一部分将从三个违反学术道德的真实案例出发，为大家敲响警钟，建立基本的学术诚信意识。第二部分从实践层面入手，为大家介绍学术道德规范的相关准则，以及论文写作前、论文写作中、论文完成后和论文投稿前可能用到的原创声明和利益冲突模板，供大家在科研与写作实践中随时参考。第三部分讲述学术写作规范的28条准则。下面，就让我们一起了解什么是学术诚信，以及如何在科研和论文写作中践行学术道德。
1.2.1 违背学术道德的后果
案例1.1至案例1.3体现了违背学术道德带来的三类不良影响：首先，如果同行无法复现某一科研成果，又无法获得相关的解释和依据，则这一科研成果的研究人员就违背了学术道德领域的知识共享原则。其次，同行评议造假的行为也严重违背学术道德，这一行为会导致同一学术共同体的成员整体失信。最后，某些涉及生命科学领域的学术造假，甚至会危及人类的生命财产安全。这不仅挑战了学术道德的底线，更违背了人类的普遍公共道德。因此，科研人员在开展科学研究时，一定要将学术伦理与道德作为研究的底线。
案例1.1：如果科研成果不可重复，则违背了学术道德的知识共享原则
2016年，韩春雨团队在《自然·生物技术》上发表论文，论文指出团队发现了能运用在基因编辑中的蛋白质。一时间，很多媒体都将其称为诺贝尔奖级别的科学家。韩春雨也凭借这篇论文获得了各项荣誉。例如，河北省科学技术协会副主席、2016年度“长江学者奖励计划”候选人、国家“中青年科技创新领军人才”候选人等。
然而，在论文发表之后，很多科研团队纷纷表示，无法重复韩春雨的实验。面对质疑，韩春雨的回复缺乏实验的确凿信息，只是猜测别人的细胞被污染了，或者别的实验者的操作技术不过关等。
韩春雨团队于2017年主动撤稿，其本人的相关荣誉也被取消或收回。
资料来源：GAO F, SHEN X, JIANG F, et al. DNA-guided genome editing using the Natronobacterium gregoryi Argonaute[J/OL]. Nature biotechnology, 2016, 34：768-773(2017-08-01) [2022-03-03]. https://www.nature.com/articles/nbt.3547.
这个案例告诉我们，研究成果发表之后会受到其他研究者的关注和学术讨论，因为科研论文的撰写就是为了促进研究者的交流，推动研究领域的创新。作为研究人员和论文作者，需要保证研究结果的真实性和可重复性，并与其他研究者积极沟通，坦诚分享实验过程。这是研究者非常重要的学术责任。
案例1.2：同行评议造假可能会导致国家相关领域科研人员在该领域整体失信
2017年，世界著名学术出版商施普林格（Springer）发表声明，将其期刊《肿瘤生物学》（Tumor Biology）所发表的107篇中国论文撤稿，并认定为同行评议造假。其中，101篇存在提供虚拟同行评议或虚假同行评议意见，涉及521名作者。通常，出版商为了避免同行评议的反馈时间过长，会在作者投稿时要求其提供2～5名推荐审稿人，这也导致了投稿有空可钻。很多作者伪造了审稿人的身份和邮箱，让审稿邮件直接发给自己并伪造审稿意见。这一事件让学界和社会一片哗然，不仅《肿瘤生物学》同年被科学引文索引（Science Citation Index，SCI）剔除，也对我国在科学研究领域的学术声誉造成了严重损害。
资料来源：《肿瘤生物学》被SCI除名，曾撤回107篇中国医学论文[EB/OL]. (2017-07-19) [2023-05-15]. https://www.cwauthors.com.cn/article/Biology.
这个案例鲜明地反映出学术道德不只是对研究者个人或研究团队的要求，更是维持学术共同体正常运作的公约和规范。如果共同体内部出现了同行之间的徇私舞弊、恶意退稿等行为，不仅违背了科学探究最基本的求真原则、触及了科研工作的底线，更体现了学术共同体之间契约精神的失效。简言之，同行内部的评议造假，最终会导致集体的学术失信。
案例1.3：学术造假影响学科的正常发展，甚至会危害人类的生命财产安全
美国哈佛大学医学院在2018年10月宣布撤回皮耶罗·安佛萨（Piero Anversa）曾在《自然》（Nature）和《细胞》（Cell）杂志上发表的一篇心肌干细胞的论文。撤回原因是论文伪造和篡改实验数据。这也是美国有史以来第一次发生如此严重的撤稿事件。这一事件导致该领域的很多研究团队所投入的人力、财力瞬间化为乌有，之前对此抱有希望的患者无疑也受到了严重的打击。
资料来源：WANJEK C. The real fake news: top scientific retractions of 2018[EB/OL]. (2018-12-29) [2022-03-03]. https://www.livescience.com/64353-top-retracted-papers-2018.html.
这个案例告诫我们，学术造假的后果不只涉及科研领域的同行，还会影响整个学科的发展，甚至会威胁到人类的生命财产安全，这也就违背了科学研究的初衷。换言之，如果我们是同行研究者，也期待能与其他研究者一道，共同进步，促进研究领域的发展壮大，为人类的进步贡献力量。因此，身为年轻的研究者，产出成果后，既不能妄自尊大，将科研成果视作独有，要积极参与同行沟通；也不要妄自菲薄，认为自己无法与前辈交流，要敢于寻求同行的帮助。这样不仅可以避免学术不端，还能够更好地加入学术共同体的对话，以免被同行甩在身后，甚至是被赶超或淘汰。
总之，学术诚信是不可忽视的，是学术研究的原则性问题，也是写好一篇论文的起点。希望所有研究者在科研道路上保持探求真理的初心。
1.2.2 利益冲突
科学研究，以求真、创新为己任，为何会涉及利益问题呢？科学家和研究者被看作真理的化身，无私奉献，为社会谋福利。但是经济利益与个人关系等，也会给科学研究应有的客观性带来冲击。一方面，科研开发经费日益增长，资源的竞争越发激烈，研究者可能会为了获得资金支持，而急于获得让科研资助方满意的结果；另一方面，人情关系也可能影响科研成果的客观性。因此，利益冲突在科研论文发表时非常重要，却极易被忽视。
丹尼斯·汤普森（Dennis Thompson）认为：“利益冲突是指与某个主要利益（例如病人的福利或者研究结果的有效性）相关的专业判断，有可能会不恰当地受到某个次要利益（例如私人的经济所得、学术声望、友情亲情、地位提升等）的影响。”(1)换言之，研究者在从事科学研究的过程中，总免不了与其他研究者或者组织建立联系。如果研究者忽视利益冲突，不但会危害科学事业的发展，也可能会断送自己的职业生涯。
以下是两个出现利益冲突的真实案例。
案例1.4：研究过程中产生利益冲突
20世纪80年代中期，一位名叫ST博士的研究者，在美国进修期间，对于使用维生素A治疗眼睛干涩产生了兴趣。他在一系列联邦政府资助的项目中，使用兔子作为研究对象，研究维生素A的治疗效果，并且似乎取得了某种成功。于是他开始着手人体实验，该院人体实验委员会根据联邦政府的有关法规，允许ST博士在一定病人身上实验。但据后来的调查，ST博士擅自扩大实验范围，并违背了知情同意的原则，欺骗数百名病人试用该药物。他还从中有选择地挑选病例，撰写并发表了两篇有利于维生素A治疗眼睛干涩效果的研究报告。之后，他和导师成立的一家医疗公司生产这类药膏，并且发行股票，获得了巨大的经济利益。但是其他研究者的实验表明，这种药膏非但对治疗眼睛干涩毫无效果，长期使用还会产生不良反应。在公众知晓真相之前，ST博士闻风抛售了自己手中的全部股票。此事被曝光并引起了公众的极度愤慨，ST博士本人也受到了法律的制裁。
资料来源：WANJEK C. The real fake news: top scientific retractions of 2018[EB/OL].(2018-12-29) [2022-03-03]. https://www.livescience.com/64353-top-retracted-papers-2018.html.
这个案例反映出，当研究者为了得到资助而在研究过程中故意忽视临床病人的知情同意原则时，就发生了利益冲突；当研究者利用挑选过的、片面的研究结果来获得更多的个人经济利益时，也会发生利益冲突。
案例1.5：成果发表和推广时的利益冲突
供职于某医药公司的化学博士小李开发出了更低成本、更高治愈率的药品。但是医药公司为了维持正在销售的同类高价药物的销量，雪藏了小李的研究成果，不允许其发表。这就是校企合作时可能遇到的典型利益冲突问题，而这样的潜在利益冲突非常常见。
企业往往会通过和大学或科研院所的合作，支持大学的某类活动，以达到其商业目的。哈佛大学医学院各大附属医院有成百个正在开展的随机对照临床研究，大多数都有药企资助。美国麻省总医院的科研基金约70%来自这类横向科研经费。Compell曾对大学医学院进行调研，发现2/3的医学院和医院都与企业建立了合作关系，合作形式包括医疗设备捐赠、未限制用途的基金、研讨会赞助、学生培养支持、订阅医疗专业刊物等。建立和维护这样的合作关系，是为了让企业的产品和服务更容易被医学院和教学医院使用。
资料来源：俞锦莉．哈佛医学院医疗运营管理学习概况与体会[J]．中国卫生人才，2021（5）：41-44．
需要注意的是，科研工作有时不可避免地需要接受商业性机构的支持，但是在合作过程中一定要明确权责、谨慎合作。例如，作者需要在合作声明中明确研究者有发表权等。
还有一类可能发生在评审和咨询过程中的利益冲突，即有相关利益的科学家在某项评审中，既当运动员，又当裁判员。例如，评议者正在写相似话题的论文，因此拖延别人的论文，直至自己的论文发表。或者出于个人关系和经济利益等，故意拖延他人稿件的评审。
科研人员可能会认为，如果被指控发生利益冲突，是对其道德的冒犯或质疑。但是，我们应该站在中性的立场上理解这个概念。科学研究的“利益冲突”，不是科研人员或研究机构道德上绝对的对与错的问题；“利益冲突”不能和“利益输送”或“学术不端”简单地等同；不能因为存在“利益冲突”而断绝科研人员与企业建立的研究合作关系或社会联系。从事科学研究的主旨，是求真创新、造福人类。社会公众需要对研究成果建立起一种信赖，而这需要有效的管理手段做支撑，进而避免利益冲突可能带来的风险，例如，采取“申报披露”“信息公开”等管理手段。作为研究者，我们应该在科研论文写作中考虑到可能会对研究结果造成影响的利益冲突问题，否则，轻则受到学界质疑，重则终结整个学术生涯甚至受到法律的惩罚。