第二节 研究思路与方法

一、研究思路

胡锦涛同志曾经说过，走中国特色的自主创新道路，必须培养造就宏大的创新型人才队伍。习近平总书记在全国宣传思想工作会议上指出，要抓好理念创新、手段创新、基层工作创新。[1]据统计，党的十八大以来在习近平总书记的公开讲话和报道中，“创新”一次出现超过千次。[2]笔者梳理了改革开放以来历次党的全国代表大会报告中提及“创新”一词的频率，发现在八次党代会报告中提及“创新”最少的为2次，最多的为59次，前四次党代会“创新”提及差别不明显，党的十六大报告中提及次数迅速增加到33次，党的十七大、十八大报告均为57次，党的十九大报告提及次数最多，为59次，具体如表1-2所示。

创新已经上升为国家战略，作为国家改革发展的“基石钢筋”，基层干部不但不能缺位，而且要带领广大人民群众进行创新创造。贺东航研究认为地方政治精英能够进行自主性制度创新，他们在一定地域内维持和支撑权力的策略有助于认清创新动力差异的根源。[3]苏振芳认为，创新是有规律可循的，但是长期以来，人们忽视对创新理论的研究，缺少对创新的本质、规律、方法和途径的探讨。[4]

党的十八大以来，我国进入了改革深水区和关键期，基层治理也正经历着深刻的转型与调整。基层干部如何通过制度创新、服务创新等形式更好地为万众创新提供便利条件和营造良好氛围，已经引起中央与地方、官方与学界的密切关注、热烈讨论和积极探索。本研究的总体思路是：摒弃经验为先、个人主观偏好遮蔽客观事实的做法，通过理论研究和实证分析相结合的方式，弄清“是什么”的问题。即从基层干部个体出发，通过大量调研访谈和问卷调查，真正获得第一手资料和数据，并对他们关于创新的态度倾向和行为取向特征进行分析，做到准确判断、科学评价、合理决策。经济学家马克·布劳格（Mark Blaug）曾经指出，“从原则上说，如果有可能和当作有可能的时候，用个人的行为来给所有像宏观的因素、总体变量或不管被叫作什么的整体概念下定义是非常合意的”。综合以上考虑，笔者计划在进行大规模问卷调查之前，先对北京、安徽等地的基层干部进行深度访谈，围绕基层干部创新问题进行提纲设计，以期获得大量鲜活的第一手资料。随后，笔者结合相关研究成果和最新政策文献，编制《基层干部创新胜任力调查问卷》。在试测的基础上，采用随机抽样的办法对全国基层干部（1100人）进行问卷调查。在资料分析和数据研究的基础上，深入探讨基层干部创新胜任力的模型结构、评价体系、现状特点及影响因素，最后形成对策建议。

二、研究方法

本研究主要采用质性、量化并重，且以量化为主的方法。阿特斯兰德（Peter Atteslander）曾经指出，理论和方法论的任务不是创造真理，而是达到解释的真实。[5]为了达到“解释的真实”，必须强调实际先于理论，从基层干部实况中把握问题，再进行深层次的学理分析，最后得出富有解释力的研究结论。

（一）质性研究方法

1．结构访谈

在文献检索的基础上，收集国内外关于公务员创新的最新研究进展，再结合党的十八大以来中央及地方出台的关于领导干部（公务员）工作指南、考核办法、激励措施等制度文件，提炼关键词和重要信息点，使之转换语言变成具体的问题，形成访谈提纲，进行关键行为事件访谈。此外，为了验证访谈结果的有效性，本研究通过问卷调查、数据分析等形式对有关结果进行验证，并与原因分析形成呼应。

2．计量学分析

利用数据分析技术对已有的研究文献进行全面回溯性分析，可以寻找到某一个研究领域的发展特点和拓展空间。本研究以信息计量学分析软件CiteSpace为主要工具，对“公务员创新”或“干部创新”进行文献检索，在世界全文信息量规模最大的中国知网数据库（CNKI）上对自改革开放以来四十年的公务员创新研究进行系统梳理，全面把握研究特点及有关规律，呈可视化分析，为后面的实证研究作铺垫。

3．编码技术

在遵照胜任特征编码技术流程的基础上，编制基层干部创新胜任力词典，针对访谈资料的信息进行逐一编码，并形成了基层干部创新胜任特征的指标要素。通过数据检验来抽取胜任特征要素之后，编制出符合统计学规范的《基层干部创新胜任力调查问卷》。

（二）量化研究方法

1．问卷调查法

问卷调查是一种基于事实的数据收集技术。由于它具有耗时短、费用低、获取信息多等特点，学界经常使用此种技术。但是在使用这一方法时，需要按照既定的要求，对如样本的代表性、调查的环境、问卷的指导语等方面进行细致考虑。因此，本研究采用随机取样的方式选取我国广东、江苏、重庆、宁夏、安徽、云南等地的基层干部进行大规模问卷调查，以期获得准确、全面的数据信息。

2．层次分析法

为了进行基层干部创新胜任力的考核评价，针对特征指标要素，采用层次分析法（AHP）及MATLAB软件对基层干部创新胜任力的指标要素进行权重设计，并进行模糊综合模拟评价，以期构建合理的基层干部创新胜任力评价指标体系。

3．数据处理法

这一方法主要针对问卷调查获得的数据进行分析和处理。获得有效数据是研究成功的第一步，但是如何充分利用好各类数据，就需要使用必要的统计软件和统计方法。本研究将把数据录入SPSS软件系统，然后进行必要的信效度检验和差异比较分析（t检验、F检验等），在影响因素及影响机制的研究上尝试使用SPSS、AMOS软件来展现各变量之间的复杂关系（多元回归分析、结构方程模型等）。

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[1].李贞：《习近平谈创新》, 《人民日报（海外版）》2016年3月1日第9版。

[2].李贞：《习近平谈创新》, 《人民日报（海外版）》2016年3月1日第9版。

[3].贺东航：《地方政治精英与制度创新——以东南沿海X市S区塑造“公共部门绩效评估”活动为例》, 《内蒙古大学学报（人文社会科学版）》2006年第4期，第53—57页。

[4].苏振芳：《创新思维方法论》，社会科学文献出版社2013年版，第2页。

[5].［德］彼得·阿特斯兰德：《经验性社会研究方法》，李路路、林克雷译，中央文献出版社1995年版，第1页。