工作任务1 水利水电工程基础知识

学习情境1.1 水利水电工程基本建设概述

1.1.1 基本建设内容

水利水电工程基本建设是指通过一定量的投资，经过前期的策划、设计、施工等一系列程序，在一定的资源约束条件下，以形成水利水电工程固定资产为确定目标的活动和行为。如利用国家预算内基建拨款、省市各级人民政府的基建拨款和自筹资金、国内外基建信贷以及其他相关专项资金进行的，以扩大生产能力或新增工程效益与社会公共效益为目的的新、改、扩、增建工程工作。主要包括以下3个方面的内容：

（1）水工建筑物建筑与安装工程。主要包括水利水电工程水工建筑物建筑工程和设备安装工程，是工程建设通过勘测、设计、科研、施工等生产性活动创造的建筑产品。

（2）设备工器具购置。主要指工程项目的建设单位为项目建设的需要所采购或自制达到固定资产标准的机电设备、工具、器具等工作。

（3）其他基建工程工作。主要指不属于以上两项基建工作的其他基础性工作，主要包括勘测、测验、设计、科学试验与计算、征地、淹没及迁移赔偿、生产准备等工作。

1.1.2 工程基本建设程序

工程基本建设程序是指基本建设项目从决策、设计、施工到竣工验收整个工作过程中各个阶段必须遵循的先后次序。水利工程建设需经规划、设计、施工等阶段及试转和验收等过程。水利水电基本建设因其规模大、费用高、制约因素多等特点，更具复杂性及失事后的严重性。

1.工程基本建设程序的特点

水利水电工程基本建设程序具有如下特点：

（1）工程建设项目的单一性。水电建设项目有特定的目的和用途，需单独设计和单独建设。即使是相同规模的同类项目，由于工程地点、地区条件和自然条件，如水文、气象等不同，其设计和施工也具有一定的差异。

（2）工程工期长，耗资较大。水电建设项目施工中需要消耗大量的人力、物力和财力，在工程费用中占有较大的比例，同时，由于工程的复杂性和艰巨性，建设周期长，小型工程短则两三年，大型工程长则十几年，例如龙羊峡、李家峡、三峡等工程。

（3）工程建设地点固定，可连续性施工。由于水电建设项目的特殊性，建设地点需经过多种方案选择和比较，并进行规划、设计和施工等工作。在河道中施工时，需考虑施工导流、截流及水下作业等问题。

（4）工程建设涉及面广，问题复杂。水电建设项目一般作为多目标综合开发利用，工程（如水库、大坝、泄水建筑物等）具有防洪、灌溉、发电、供水、航运等综合效益，涉及面广，问题复杂，需科学组织和编写施工组织设计方案，并采用现代施工技术和科学的施工管理，优良、高速地完成预期目标。

2.工程基本建设程序与概预算程序简图

水利水电工程基本建设程序与概预算程序简图如图1.1所示。

3.工程基本建设的程序阶段

水利工程基本建设的程序是指水利部门为了扩大再生产而进行固定资产的新建、扩建、改建和恢复工程、设备购置以及与之有关的活动。它是一种固定资产投资活动，其结果是形成固定资产，即基本建设项目。包括建筑和安装工程、设备购置、征用土地、勘察设计、筹建机构、培训生产职工、移民安置等。

1995年水利部《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水建［1995］128号）文件指出，大中型水利工程建设项目的建设程序一般分为项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、项目后评价八个阶段。应注意的是，建设项目性质不同，建设程序中具体的工作内容也有所不同。水利工程建设程序的内容为：

（1）流域规划阶段。此阶段是根据流域的水资源条件和国家长远计划，以及对该地区水利水电建设发展的要求，提出该流域水资源的梯级开发和综合利用的最优方案。对该流域的自然地理、经济状况等进行全面的调查，进行多方案的比较，选定合理梯级开发的方案，并推荐近期开发的工程项目。

（2）项目建议书阶段。此阶段要求建设某一具体工程项目的建议文件，是投资决策前对拟建工程项目的轮廓设想。各部门、地区、企事业单位根据国民经济和社会发展的长远规划、行业规划、地区规划等要求，经过调查、预测分析后，提出项目建议书。当被批准后，可以进行详细的可行性研究工作，但项目建议书不是项目的最终决策。

项目建议书编制完成后，根据建设总规模和限额划分的审批权限报批。

（3）可行性研究报告阶段。项目建议书经过批准后，即进行可行性研究，在进行全面技术经济预测、计算、分析论证和多种方案比较的基础上，对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学分析和论证。

可行性研究报告是在可行性的基础上编制的一个重要文件，它确定建设项目的建设原则和建设方案，是编制设计文件的重要依据。报告的主要内容有建设项目的目标与依据、建设规模、建设条件、建设地点、资金来源、综合利用要求、环境评估、建设工期、投资估算、经济评价、工程效益、存在的问题和解决方法等。

（4）设计阶段。初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行系统研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。

（5）施工准备阶段。施工准备的基本任务是为拟建工程的施工创造必要的技术和物质条件，统筹安排施工力量和施工现场。包括项目报建、施工准备、制定年度建设计划以及提交开工报告等工作。

（6）建设实施阶段。此阶段是指主体工程的建设实施。项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设。参与项目建设的各方，依照项目法人或建设单位与设计、监理、工程承包单位以及材料和设备采购等有关各方签订的合同，行使各方的合同权利，并严格履行各方的合同义务。

要注意的是，建设项目的开工时间，是指项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次破土动工的时间。

（7）生产准备阶段。生产准备是建设阶段转入生产经营的必要条件。一般应包括如下主要内容：

1）生产组织准备。建立生产经营的管理机构及相应的管理制度。

2）及时具体落实产品销售合同协议的签订，提高生产经营效益，为偿还债务和资产的保值增值创造条件。

3）招收和培训人员。配备生产管理人员，并通过多种形式的培训，提高人员素质，使之能满足运营要求。

4）生产技术准备。主要包括技术资料的汇总、运行技术方案的制定、岗位操作规程制定和新技术准备。

5）生产的物资准备。主要是落实投产运营所需要的原材料、协作产品、工器具和其他协作配合条件的准备。

6）正常的生活福利设施准备。

（8）竣工验收阶段。此阶段是工程建设过程的最后一环，竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。注意此阶段仍属于建设期。

竣工验收应具备以下条件：

1）工程已按批准的设计和合同规定的内容全部完成。

2）各单位工程能正常运行。

3）历次验收所发现的问题已基本处理完毕。

4）归档资料符合工程档案资料管理的有关规定。

5）工程建设征地补偿及移民安置等问题已基本处理完毕。

6）工程投资已经全部到位。

7）竣工决算已经完成并通过竣工审计。

（9）后评价阶段。此阶段是对项目达到生产能力后的实际效果与预期效果的分析评价阶段，是固定资产投资管理工作的一项重要内容。根据水建［1998］16号文件要求，建设项目竣工投产后，一般经过1～2年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价。

主要内容包括：

1）影响评价。主要对项目投产后对各方面的影响进行评价。

2）经济效益评价。即对项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价。

3）过程评价。对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产运营等全过程进行评价。

4）持续运营评价。对项目持续运营的预期效果进行评价。

项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价以及计划部门（或项目投资方）的评价。

资料员只有对施工过程有深刻的了解，才会更好地进行资料整理。因为施工过程过于繁杂，我们将施工过程进行了简化，分为前期阶段、实施阶段和竣工验收阶段三大部分。

前期阶段包括流域规划阶段、项目建议书阶段、可行性研究报告阶段、设计阶段。实施阶段为施工准备阶段和建设实施阶段。竣工阶段包括生产准备阶段、竣工验收阶段和后评价阶段。

4.基本建设项目审批

（1）规划及项目建议书阶段审批。规划报告及项目建议书编制一般由政府或开发业主委托有相应资质的设计单位承担，并按国家现行规定权限向主管部门申报审批。

（2）可行性研究阶段审批。可行性研究报告按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研究报告，必须同时提出项目法人组建方案及执行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书。

（3）初步设计阶段审批。可行性研究报告被批准以后，项目法人应择优由与本项目相应资质的设计单位承担勘测设计工作。初步设计文件完成后报批前，一般由项目法人委托有相应资质的工程咨询机构或组织有关专家，对初步设计中的重大问题进行咨询论证。

（4）施工准备阶段和建设实施阶段的审批。施工准备工作开始前，项目法人或其代理机构须依照有关规定，向水行政主管部门办理报建手续，项目报建须交验工程建设项目的有关批准文件。工程项目进行项目报建登记后，方可组织施工准备工作。

（5）竣工验收阶段的审批。在完成竣工报告、竣工决算等必需文件的编制后，项目法人应按照有关规定，向验收主管部门提出申请，根据国家和部颁验收规程组织验收。

1.1.3 项目划分

水利水电工程一般划分为若干单位工程，单位工程划分为若干分部工程，分部工程划分为若干单元工程，按三级项目划分并进行质量控制。

（1）单位工程是指能独立发挥作用或具有独立的施工条件的工程，通常是若干分部工程完成后才能运行或发挥一种功能的工程。单位工程通常是一座独立建（构）筑物，特殊情况下也可以是独立建（构）筑物中的一部分或一个构成部分。

（2）分部工程是指组成单位工程的各个部分。分部工程往往是建（构）筑物中的一个结构部位，或不能单独发挥一种功能的安装工程。

（3）单元工程是指组成分部工程的、由一个或几个工种施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。可依据设计结构、施工部署或质量考核要求划分为层、块、区、段等来确定。单元工程与国标中的分项工程概念不同，分项工程一般按主要工种工程划分，可以由大工序相同的单元工程组成，如土方工程、混凝土工程、模板工程、钢结构焊接工程等，完成后不一定形成工程实物量；单元工程则是一个工种或几个工种施工完成的最小综合体，是形成工程实物量或安装就位的工程（是国家或行业制定有验收标准的项目）。