追踪方法学是由美国医疗机构评审联合委员会(JointCommissiononAccreditationofHealthcareOrganizations，JCAHO)设计的全新的现场调查方法。2004年，美国医疗机构评审联合委员会提出新的评价流程——“共同愿景、新的路径”，突出评价程序要聚焦于患者安全和质量的操作标准。追踪方法学就是这种全新设计的现场调查流程的组成部分之一，允许评价者通过追踪医院患者的治疗、护理、服务经历，考察医院的治疗、护理、服务系统。2006年美国医疗机构评审联合委员会将其应用于国际医疗卫生机构认证联合委员会评价之中，在2011年生效的美国JCI(JCAHO用于对美国以外的医疗机构进行认证的附属机构)第四版标准中，追踪方法学应用比例从旧版规定的30%提升到70%，已成为医院JCI评价的最主要的评价方法。

关于追踪方法学的定义学者们有不同的观点。美国医疗机构评审联合委员会对追踪方法学的定义是:追踪方法学是一种由评审者选择患者，通过追踪患者的治疗、护理、服务经历作为线路图，沿着患者在医疗机构就诊需要经历的路径进行追踪，以评估医疗机构对相关选择标准的遵从情况以及医疗机构所提供服务的质量。随着追踪方法学应用的不断扩大，中国台湾地区率先引入了该种评价方法，并对其定义进行了解读和扩展。台湾学者林哲男将追踪方法学定义为:让评鉴委员得以在医疗院所中针对某特定患者或某特定照护系统所提供的照护服务与治疗进行追索，了解该医疗院所对患者安全及照护品质所达成的评鉴基准。台湾医疗品质委员会的“评鉴查证方法(patient-focusedmethod)”定义是，一种以患者为导向的评鉴查证方法，整合以往评鉴过程，吸取欧美先进国家施行的评鉴方式优点，并考量不同文化环境、不同医疗环境及医病现況，将过去评鉴的查证路线更加的延伸及贯穿医院整体的经营与管理面，促使医护人员能重新思考过去执行每一项步骤或处置的原因，改变以往常规的执行模式和思考步骤，让质量审核人员重新以患者的立场及专业的临床人员执行角度来思考。台湾学者刘兢明“病案追查法”的定义为，对于任何一位抽样病患，追踪其从入院、住院、检查及诊疗过程，接受手术前之评估及术后的照护，以及出院后之康复等，包括了各个部门、专科别之间的协调、合作、整合式照护的程序，就是以“病人为中心”医疗照护的具体实践及查核的方法。国内学者王革对追踪方法学的定义是，追踪方法学是强调以患者为中心的追踪概念，通过患者的就医过程，重点评价医院内部各部门、各专业之间的沟通与合作是否满足患者的医疗需要，所提供的医疗服务质量与安全是否达到高标准的要求，最终使患者获得优质的医疗护理服务，是一种具有科学性、先进性、实用性强的过程管理方法。

综上所述，追踪方法学是一种“以病人为中心”的过程管理方法学，是一种利用真实患者就医经历来分析评价医疗服务系统质量水平的方法。通过追踪个别患者在医院医疗护理系统中的经历与感受，评价患者接受诊疗服务的过程品质、环境设施，患者安全、权益及隐私的保护、医院感染控制，同时评价医院整体服务的连贯性，进而评价医院对医院评审标准和要点的遵从程度，即评价医院对规章、制度、流程、诊疗常规与操作规程的执行力，患者安全及医疗质量的持续改进。追踪过程的重点在于医疗服务的质量和安全，以医疗部门作为追踪的重点部门或环节，进而对医疗、护理以及医疗服务等方面进行循证学调查。追踪方法学检查可以让调查者从患者角度“看”医疗服务，并进行分析，提出医疗过程存在的问题及改进方法。它强调通过现场评估让评审者以患者的角度去“检视”或“重现”医疗、护理和服务的过程，分析和评价医疗机构所提供的医疗、护理和服务的达标情况。

追踪方法学是一种过程管理的方法学，是对患者在整个医疗系统内获得的诊疗、护理和服务经历进行追踪的方法。其重点强调的是现场评估，即在医院评价现场调查过程中，评价者通过收集各种来源的数据，查明优先关注的流程或服务，进而聚焦于医院的重要区域以开展评价。追踪方法学包括个案追踪和系统追踪，评审专家在个案追踪过程中，一旦在某环节发现了问题，就会转入系统追踪，从而确定问题的产生是出于某个人的问题还是系统和组织的问题，系统追踪着重系统的风险管理。追踪方法学的基本原理源自于安全管理的两个重要原理，即奶酪模型和海恩法则。

奶酪模型认为人不可能不犯错误，分析医疗事故的成因就会发现，大多数医疗事故并非由于个人疏忽，而是存在系统缺陷。因此，要确保患者安全必须依靠完善的制度和规范，让每一个可能影响患者安全的行为在发生之前，必须经过多重复核予以清除。患者安全事件的奶酪模型见图2-4。

美国人海恩里希(W.H.Heinrich)对未遂事故进行了较为深入的研究，他经过调查发现，发生严重伤害、轻微伤害和没有伤害的事故件数之比一般为1∶29∶300，反映了事故发生频率与事故后果严重程度之间的一般规律，且说明事故发生后其后果的严重程度具有随机性质或者说其后果的严重取决于机会因素，见图2-5。将其应用于患者安全管理，如警讯事件就是医疗事故造成的最严重的后果，指造成患者非预期死亡或非自然病程中永久性功能丧失的事故，但却并不多见，犹如是冰山露出水面的一角，而发生频率更高的则是冰山下存在大量的未造成严重后果的小疏漏，可分为不良事件、未造成伤害之事件和接近错误。这三种情况对于医院管理来说却具有重要预警作用。如何通过建立制度来避免这些冰山下小的疏漏的发生正是医院要思考和改进的。

追踪方法学具备以下几方面的特点和优势:

1.追踪方法学是以“患者”的视角来评价医院，而不是以医院组织功能的结构面或以管理者和评价者为中心，因此是评价医院服务质量最为直接和真实的有效方法。评价者仅花费少量时间来检查书面形式的制度，而用多半的时间来询问医疗服务直接提供或监护者，评估来自不同部门员工为提供医疗服务的协作和交流情况。换句话说，追踪可以使评价者通过患者的角度“看”到治疗、服务过程，然后全面分析提供治疗、护理、服务的医院情况。

2.“灵活性”是追踪方法学的关键　它使评价者的追踪流程或服务的范围更为宽广，进而使评审过程可以深入到一线工作人员，评估他们是如何做出决策的。评价者通过与员工和患者的交流、医疗记录、评价者观察构成的动态现场调查过程可以全面描述医院的组织服务流程。这种灵活性克服了医院弄虚作假的可能性，这正是传统医院评审方法的主要缺陷之一。

3.追踪方法学注重利用信息系统和数据　在医院评审现场调查过程中，评价者通过收集各种来源的数据聚焦于医院的重要区域，追踪评价患者的治疗、护理、服务过程。

4.追踪方法学是一种基于科学理念而设计的方法，有效但并不深奥，通过培训易于掌握，且可融会贯通应用于医院管理相关工作。基于此，2011年9月原卫生部发布的《医院评审暂行办法》尝试引入追踪方法学作为评价方法之一。