七

回顾过去一个半世纪的俄美关系——那时这一关系并非世界政治最为关键的问题，有什么模式会从中显露出来吗？有一个模式似乎特别突出：

只要是俄国人和美国人出于世界地位的考虑而最大化地追逐利益，彼此之间就很少有冲突。不论是在19世纪的大部分时间里反对英国，或是在20世纪前半叶两次反对德国，还是自1945年起为避免相互毁灭的真实威胁而以某种方式设法维护和平，尽管两国国内制度存在根本性差异，但共同威胁仍促进了合作。我们可能发现，这种合作并不易于商定或维持。曾经几度，某一方期望合作以不同的方式进行，或期望合作产生不同的结果。但事实却是，当我们不得不合作时我们进行了合作，这一事实本身就足以说明我们的最终利益所在。

我们两个国家的敌对，最经常是因一方设法改变另一方的内部制度而起，而不是由我们内部制度的差异所致，尽管这些差异是实际存在的。双方在过去都曾做出过此类努力：美国以普遍关切人权的方式，苏联则以号召世界革命的方式。就实现这些野心勃勃的目标而言，没有一方是成功的或看似成功的。但通过将这些内部关注扩展到外部，我们设法让那些在世界政治上追求共同利益的行动比以前更为困难。

我们无须深究在多大程度上这一倾向今天仍在持续，而只能期望，钟摆将会及时回摆，更大程度地意识到历史昭示我们的共同责任，远离我们共同设法改变对方的不良习惯。

注释

[1] 在本章的大量行文中，我将使用“俄美关系”（Russian-Amercian relations）这一术语，这样做纯粹是为了方便。我充分认识到，就所涉及的国家和人民而言，无论“俄罗斯”还是“美国”都不精确，或者说并非令人满意的概括。

[2] Foster Rhea Dulles，The Road to Teheran: The Story of Russia and America，1781—1943（Princeton: 1944），p.261.

[3] Thomas A.Bailey，America Faces Russia: Russian-American Relations from Early Times to Our Own Day（Ithaca: 1950），p.355.

[4] 关于近期的例子的相反的观点参见Nikolai V.Sivachev and Nikolai N.Yakovlev，Russia and the United States，translated by Olga Adler Titelbaum（Chicago: 1979）;以及John Lewis Gaddis，Russia，the Soviet Union，and the United States: An Interpretive History（New York: 1978）。

[5] N.N.Bolkhovitinov，The Beginnings of Russian-American Relations: 1775—1815，translated by Elena Levin（Cambridge，Massachusetts: 1975），p.355.

[6] Sivachev and Yakovlev，Russia and the United States，p.9.

[7] Buchanan to Robert Livingston，June 29，1832，Department of State Records，National Archives microfilm M-35，reel 12.

[8] Ibid.

[9] 对这一被忽视的主题的最好论述参见Alan Dowty，The Limits of American Isolation: The United States and the Crimean War（New York: 1971）。也可参见Kenneth Bourne，Britain and the Balance of Power in North America，1815—1908（Berkeley: 1967），pp.170—205。

[10] D.P.Crook，The North，the South，and the Powers，1861—1865（New York: 1974），pp.223—227，252—253.

[11] 1823年美国通过《门罗宣言》宣称对太平洋西北部的权利时，正是类似的考虑使俄罗斯人没有提出质疑。

[12] 这一结论的基础参见Hans Rogger，“America Enters the Twentieth Century: The View from Russia，1895—1915”，这是为1984年6月在基辅举办的第五届苏联和美国历史学家座谈会所准备的论文。

[13] 对这一问题仍未被超越的经典论述参见Edward H.Zabriskie，American-Russian Rivalry in the Far East: A Study in Diplomacy and Power Politics（Philadelphia: 1946）。但还可参见Pauline Tompkins，American-Russian Relations in the Far East（New York: 1949）。

[14] 相互对立的观点最明显地体现在George F.Kennan， American Diplomacy，1900—1950（Chicago: 1951）; and William Appleman Williams，The Tragedy of American Diplomacy，Revised Edition（New York: 1962）。最中性的论述是Marilyn Blatt Young，The Rhetoric of Empire: American China Policy，1895—1901（Cambridge，Massachusetts: 1968）。

[15] 关于这一点参见Raymond A.Esthus，Theodore Roosevelt and the International Rivalries（Waltham，Massachusetts: 1970），pp.28—31。

[16] Walter V. and Marie V.Scholes，The Foreign Policies of the Taft Administration（Columbia，Missouri: 1970），pp.109—248.

[17] 对这一传统最明确的表述是John Quincy Adams's Independence Day address，July 4，1821,引自E.H.Tatum，The United States and Europe，1815—1823: A Study in the Background of the Monroe Doctrine（Berkeley: 1936），pp.241—245。

[18] D.A.Graber，Crisis Diplomacy: A History of U.S.Intervention Policies and Practices（Washington: 1959），pp.51—62.也可参见Donald S.Spencer，Louis Kossuth and Young America: A Study of Sectionalism and Foreign Policy，1848—1852（Columbia，Missouri: 1977）。

[19] John Kutolowski，“The Effect of the Polish Insurrection of 1863 on American Civil War Diplomacy,” The Historian，Vol.27（August，1965），560—577.

[20] 参见Ann E.Healy，“Tsarist Anti-Semitism and Russian-American Relations,” Slavic Review, XLII（Fall，1983），408—424。

[21] 对凯南作用的全面讨论参见Taylor Stults，“Imperial Russia Through American Eyes，1894—1904”（Ph.D.Dissertation，University of Missouri，1970）;以及Frederick F.Travis，“George Kennan and Russia，1865—1905”（Ph.D.Dissertation，Emory University，1974）。也可见一个俄国人的自传E.I.Melamed，Dzhordzh Kennan protiv tsarizma（Moscow: 1981）。

[22] 关于这一系列事件的讨论参见Gaddis，Russia，the Soviet Union，and the United States，pp.41—54。

[23] Norman Saul，“Amerian Perceptions of a Changing Russia，1890—1914”，这是为第五届美苏历史学家座谈会准备的论文，基辅，1984年6月。

[24] Taylor Stults，“Roosevelt，Russian Persecution of Jews，and American Public Opinion,” Jewish Social Studies，XXIII（January，1971），13—22; Philip Ernest Schoenberg，“The American Reaction to the Kishinev Pogrom of 1903,” American Jewish Historical Quarterly，LXIII（March，1974），262—283.

[25] Naomi K.Cohen，“The Abrogation of the Russo-American Treaty of 1832,” Jewish Social Studies，XXV（January，1963），3—41; Clifford L.Egan，“Pressure Groups，the Department of State and the Abrogation of the Russian-American Treaty of 1832,” Proceedings of the American Philosophical Society，CXV（August，1971），328—334.

[26] 转引自Zabriskie，American-Russian Rivalry，pp.120—121。也可参见Gaddis，Russia，the Soviet Union，and the United States，p.41。

[27] Sivachev and Yakovlev，Russia and the United States，pp.17—18.

[28] 关于威尔逊进行干涉的复杂动机的讨论参见John A.White，The Siberian Intervention（Princeton: 1950）; Betty M.Unterberger，America's Siberia Expedition，1918—1920（Durham: 1956）; George F.Kennan，Soviet-American Relations，1917—1920: The Decision to Intervene（Princeton: 1958）; and Robert J.Maddox，The Unknown War with Russia: Wilson's Siberian Intervention（San Rafael，California: 1977）。

[29] 倾向于强调威尔逊反对布尔什维克主义的著作包括Arno J.Mayer，The Politics and Diplomacy of Peacemaking: Containment and Counterrevolution at Versailles，1918—1919（New York: 1967）; N.Gordon Levin，Woodrow Wilson and World Politics（New York: 1968）;苏联方面的著作是L.A.Gvishiani，Sovetskaia Rossiia i SShA，1917—1920g.（Moscow: 1970）。

[30] 例如可参见Sivachev and Yakovlev，Russia and the United States，pp.34—36。

[31] 我从以下著述中发现了这一论调V.L.Mal'kov，“From Intervention to Recognition: On the History of the Political Stuggle in the United States on the Question of Normalizing Soviet-American Relations,”这是为1984年6月在基辅举办的第五届苏联和美国历史学家座谈会所准备的论文，特别是该文第2—15页。以及Sivachev and Yakovlev，Russia and the United States，pp.62—67，77—84。关于当时苏联官员的态度参见Gaddis，Russia，the Soviet Union，and the United States，pp.87—93。

[32] 关于这一点参见John Milton Cooper，Jr.，The Warrior and the Priest: Woodrow Wilson and Theodore Roosevelt（Cambridge，Massachusetts: 1983），p.268。

[33] R.Sh.Ganelin，Rossiia i SShA，1914—1917（Leningrad: 1969）.

[34] Gaddis，Russia，the Soviet Union，and the United States，pp.50—53.也可参见Sivachev and Yakovlev，Russia and the United States，pp.25—27,该书将美国对俄国经济影响的日益增长归结为沙皇体制的削弱，“它不再有力量防御自身免遭美国资本的渗透”。

[35] Chicherin report to the Central Executive Committee，January 27，1922，in Jane Degras，ed.，Soviet Documents on Foreign Policy，1917—1941（London: 1951—1953），I，291—292.

[36] 参见Lenin's speech in Moscow，November 27，1920，ibid.，pp.223—224;及Anthony Sutton，Western Technology and Soviet Economic Development: 1917 to 1930（Stanford: 1968），pp.346—348。

[37] Joan Hoff Wilson，Ideology and Economics: United States Relations with the Soviet Union，1918—1933（Columbia，Missouri: 1974），p.48.

[38] 转引自Floyd J.Fithian，“Soviet-American Economic Relations，1918—1933: American Business in Russia during the Period of Non-recognition”（Ph.D. dissertation，University of Nebraska，1964），p.196。

[39] 通常的解释参见Robert Paul Browder，The Origins of Soviet-American Diplomacy（Princeton: 1953）; Donald G.Bishop，The Roosevelt-Litvinov Agreements: The American View（Syracuse: 1965）; and Edward M.Bennett，Recognition of Russia: An American Foreign Policy Dilemma（Waltham，Massachusetts: 1970）。

[40] 美国对苏联出口占美国总出口比例如下：1929: 1.54%; 1930: 2.89%; 1931: 4.24%; 1932: 0.78%; 1933: 0.53%; 1934: 0.70%; 1935: 1.08%; 1936: 1.36%; 1937: 1.28%; 1938: 2.07%; 1939: 1.81%; 1940: 2.16%。资料来源：U.S.Department of Commerce，Statistical Abstract of the United States: 1933，1937，1941（Washington: 1933，1938，1942）。

[41] Wilson，Ideology and Economics，pp.120—130.

[42] Litvinov to the Soviet Foreign Ministry，November 8， 17， 1933，Dokumenty vneshneipolitiki SSSR（Moscow: 1957—　），XVI，609，658—659.

[43] 参见Robert Dallek，Franklin D.Roosevelt and American Foreign Policy，1932—1945（New York: 1979），p.321。

[44] Ibid.，p.68; Wayne S.Cole，Roosevelt and the Isolationists，1932—1945（Lincoln，Nebraska: 1983），p.243.

[45] 参见Thomas R.Maddux，Years of Estrangement: American Relations with the Soviet Union，1933—1941（Tallahassee: 1980），pp.44—68; and Hugh DeSantis，The Diplomacy of Silence: The American Foreign Service，the Soviet Union，and the Cold War，1933—1945（Chicago: 1980），pp.11—44。

[46] Maddux，Years of Estrangement，pp.69—80.

[47] Thomas R.Maddux，“United States-Soviet Naval Relations in the 1930's: The Soviet Union's Efforts to Purchase Naval Vessels,” Naval War College Review，XXIX（Fall，1976），28—37.

[48] Gaddis，Russia，the Soviet Union and the United States，pp.138—145.

[49] 关于这一点参见Seweryn Bialer，The Soviet Paradox: External Expansion，Internal Decline（New York: 1986），p.260。