第二部分　核心讲义

第一章　综　述

本章对统计的基本任务与方法、统计调查制度及其管理的有关内容进行了阐述。

一、统计的基本任务和调查方法

1统计的基本任务

统计的基本任务是对经济社会发展情况进行统计调查、统计分析，提供统计资料和统计咨询意见，实行统计监督。

（1）进行统计调查、统计分析

统计调查的任务是取得原始数据，然后对这些原始数据进行数据整理和统计加工，形成规范的统计资料；统计分析是通过对统计数据和有关情况的系统整理和研究，从数量方面来说明经济社会现象的变化，揭示其本质和规律性，预测未来发展趋势。

（2）提供统计资料和统计咨询意见

①统计资料

统计资料是通过统计调查所取得的反映国民经济和社会发展情况的各种统计信息的总称。它是统计调查工作的成果，包括原始调查数据和经过整理分析的综合统计数据，以及统计分析报告。统计资料可以用表格、图形和文字等多种形式表现。

②统计咨询意见

统计咨询意见是指利用统计部门掌握的丰富统计信息资源，以科学的统计分析方法和先进技术手段对国民经济和社会发展情况深入进行综合分析和专题研究，为科学决策和管理提供实施意见和对策建议。

③实行统计监督

统计监督是根据统计调查和统计分析，从总体上反映国民经济和社会发展的运行状况，并按照客观规律的要求对其实行全面、系统的定量检查、监测和预警，以促使经济和社会持续协调稳定地发展。统计监督的内容是国民经济和社会的运行状态。

④统计的信息、咨询、监督的关系

统计的信息、咨询、监督三大职能是相互作用、相互促进、相辅相成和密切联系的。三者之间的关系如下：

a．信息职能是统计最基本的职能，是保证咨询和监督职能得以有效发挥的前提。

b．咨询和监督职能是在信息职能基础上的拓展和深化，在充分发挥信息资源作用的基础上，进一步提高统计的整体效能。

2普查

（1）定义

普查是指对统计调查总体的全部单位进行调查以搜集统计资料的工作。普查一般用于一个国家或者一个地区详细了解某项重要的国情、国力情况。

（2）特点

普查所获得的资料全面，可以掌握全部调查对象的相关情况，准确性高，能为抽样调查或其他调查提供基本依据，但普查工作量大，花费大，组织工作复杂，还可能由于工作量大而导致调查的精确度下降，调查质量不易控制。

（3）我国普查的种类

①人口普查：普查对象是在中华人民共和国境内的自然人以及在中华人民共和国境外但为定居的中国公民，不包括在中华人民共和国境内短期停留的境外人员。普查登记的主要内容包括：姓名、性别、年龄、民族、国籍、受教育程度、行业、职业、迁移流动、社会保障、婚姻、生育、死亡、住房情况等。我国人口普查每10年进行一次，在逢“0”的年份实施。

②经济普查：经济普查包括工业普查、第三产业普查和基本单位普查。我国经济普查每五年进行一次，分别在逢“3”、逢“8”的年份实施，标准时点为普查年份的12月31日，普查时期资料为普查年份的年度资料。

③农业普查：主要是为了查清农业、农村和农民的发展变化情况，掌握我国农业生产、农田水利和农村基础设施建设、农村劳动力转移等方面的基本信息，为研究确定国民经济发展战略和规划，制定各项经济社会政策提供依据。农业普查每10年进行一次，在逢“6”的年份实施。

3抽样调查

（1）定义

抽样调查是一种非全面调查，是指从研究对象的总体中抽取一部分单位作为样本进行调查，据此推断有关总体的数量特征。

（2）特点

经济性好、实效性强、适应面广、准确性高。

（3）分类

根据抽选样本的方法，抽样调查可分为概率抽样和非概率抽样。

①概率抽样：根据调查总体中部分样本的非全面资料和信息，来推断总体全面的情况。在具体抽样过程中，概率抽样是根据确定的概率来“抽取”样本，而不是根据某种准则来“挑选”样本。

概率抽样三个最基本的特征：a．由部分推断总体；b．抽样方法建立在概率论的科学基础上；c．抽样方法运用不确定的概率估计法，即可靠性区间估计。

概率抽样包括如下几种抽样：

a．简单随机抽样（SRS）

简单随机抽样是一种一步抽样法，它保证每个可能的样本都有相同的被抽中的概率。简单随机抽样是最基本的概率抽样方法，是其他复杂抽样形式的基础，也是衡量其他抽样效果的比较标准。

简单随机抽样的优点是：

Ⅰ．抽样技术最简单；

Ⅱ．抽样框不需要其他辅助信息就能进行抽样，唯一需要的只是一个关于调查总体所有单位的一个完全清单以及如何联系的信息；

Ⅲ．关于样本量的确定、总体估计、方差估计都有现成的标准公式可以利用。

简单随机抽样的缺点是：

Ⅰ．在能够获取具有丰富辅助信息的抽样框的条件下，没有充分利用辅助信息进行抽样设计和总体估计，不仅会影响调查精度，也降低了统计效率；

Ⅱ．可能抽到一个地理分布范围比较广泛的样本，从而增加了现场调查的难度和费用；

Ⅲ．如果运气不好，有可能抽到一个“非常差”的样本。

简单随机抽样又包含有放回和不放回两种。在大小为N的总体中用简单随机抽样方法抽取样本量为n的样本，如采用放回抽样，则每个样本被抽中的概率为（1/N）ⁿ；如采用不放回抽样，则每个样本被抽中的概率为1/C_Nⁿ。

在实际工作中，一般用不放回抽样。

b．等距抽样（系统抽样）（SYS）

等距抽样又名系统抽样，它首先将总体（N）中各单位按一定顺序排列，根据样本容量大小（n）确定抽选间隔，每隔一定的间隔抽取一个单位的一种抽样方式。等距抽样是纯随机抽样的变种。在等距抽样中，首先要将总体单位排序并编号，再计算抽样距离K＝N/n。然后在1～K中抽取第一个样本单位k₁，接着取k_1＋K，k_1＋2K，…，直至抽够n个单位为止。

等距抽样的具体方法主要有：

Ⅰ．随机起点等距抽样；

Ⅱ．半距起点等距随机抽样（中点法）；

Ⅲ．随机起点对称等距抽样；

Ⅳ．循环等距抽样。

c．分层抽样（SRS）

分层抽样法，也叫类型抽样法。就是将总体单位按其属性特征分成若干类型或层，然后在每一类型或层中相互独立地随机抽取样本单位，各层中抽取的样本构成总体样本。

分层抽样的适用范围：总体情况复杂，各单位之间差异较大，单位较多的情况。

分层抽样的优点：

Ⅰ．取得总体中某些分类数据；

Ⅱ．调查的组织管理工作；

Ⅲ．便于对总体中的不同部分采用不同的抽样方法；

Ⅳ．能有效提高调查精度。

d．整群抽样

整群抽样是将总体各单位按某种属性划分为若干个群体，然后以群为抽样调查单位，从总体中随机抽取一部分群，对抽中群内所有单位进行全部调查。

整群抽样的优点：

Ⅰ．设计和组织抽样较为方便；

Ⅱ．节省人财物力和时间。

整群抽样的缺点在于其调查单位相对集中，在总体中分布不太均匀，对总体的代表性差。

e．二阶及多阶段抽样

二阶抽样（亦称二阶段抽样）是将一个很大的总体划分为若干样本群（称一级单位），每个群都包括许多个单位（二级单位）。首先从总体中抽出若干个一级单位（初级样本），再从抽中的各一级单位中抽取若干个二级单位（二级样本），进行调查观测和抽样推断。如果抽样是按更多个阶段进行，那么可以继续从抽中的各二级单位中抽取三级单位，以此类推，这就形成了多级段抽样。

多阶段抽样的优点：

Ⅰ．有利于抽样的组织和实施；

Ⅱ．有利于提高抽样估计精度；

Ⅲ．有利于各阶段对调查资料的需求；

Ⅳ．适合于大规模抽样。

表1-1　二阶抽样与分层抽样、整群抽样的比较

f．与规模成比例的概率抽样（PPS）

②非概率抽样：是一种主观的（非随机的）方法从总体中抽选单元进行调查。

a．随意抽样：样本限于总体中易于取得的部分，或样本是随便抽取的。

b．志愿者抽样：调查样本基本上由自愿被调查的人员组成。如一种新药物的临床试验。

c．判断抽样：调查者根据过去对总体了解的经验，有针对性的抽选一些样本进行调查。

4重点调查

重点调查是指在调查对象中，选择一部分重点单位作为样本进行调查，主要适用于那些反映主要情况或基本趋势的调查。重点调查的重点单位，通常是指在调查总体中具有举足轻重的、能够在很大程度上代表总体的基本情况、主要特征和发展变化趋势的那些样本单位。一般来讲，要求重点单位应尽可能少，而其标志值在总体中所占的比重应尽可能大。

重点调查的特点：投入少、调查速度快、所反映的主要情况或基本趋势比较符合客观实际。

重点调查的适用范围：重点调查通常用于不定期的一次性调查，但有时也用于经常性的连续调查。

5典型调查

典型调查是指从众多的调查研究对象中，有意识地选择若干个具有代表性的典型单位进行深入、周密、系统的调查研究。

典型调查的优点：调查范围小、调查单位少、灵活机动、具体深入、节省人力、财力和物力等。

典型调查的缺点：实际操作中选择真正有代表性的典型单位比较困难，而且还容易受人为因素的干扰，从而可能会导致调查的结论有一定的倾向性，且典型调查的结果一般情况下不宜用以推算全面数字。

6统计报表

统计报表是由政府综合统计部门或行业主管部门制定统一格式的统计表格，自上而下层层布置到生产经营单位，由企事业、行政单位或基层组织提供基本统计数据，自下而上层层汇总上报的一种报告制度。

统计报表的分类：

（1）按调查范围，统计报表可分为全面统计报表和非全面统计报表；

（2）按填报单位不同，分为基层统计报表和综合统计报表；

（3）按报送周期长短不同，分为日报、周报、旬报、月报、季报、半年报和年报。

7行政记录

行政记录是指政府行政部门为实现管理、控制和服务等目的，而收集并保存的关于自然人或其他社会实体的相关信息。

注意：行政记录的目的不是统计，但行政记录可以为统计提供信息。

二、统计调查项目

统计调查项目是指一定时期内，国务院和县级及以上地方政府相关部门为满足国民经济和社会管理需要，而组织实施的统计调查活动。

1统计调查项目的制定与审批

根据组织统计调查的机构不同，统计调查项目分为国家统计调查项目、部门统计调查项目、地方统计调查项目三类。

（1）国家统计调查项目

国家统计调查项目是指国家统计局制定并实施的全国性基本情况的统计调查项目，由国家统计局制定，或者由国家统计局和国务院有关部门共同制定，报国务院备案，重大的国家统计调查项目报国务院审批。

（2）部门统计调查项目

部门统计调查项目是指国务院有关部门制定并实施的用于政府管理和公共服务的各类统计调查项目。部门统计调查项目由国务院有关部门制定，统计调查对象属于本部门管辖系统的，报国家统计局备案；统计调查对象超出本部门管辖系统的，报国家统计局审批。部门管辖系统包括本部门直属机构、派出机构和垂直管理的机构，省及省以下与部门对口设立的管理机构。

（3）地方统计调查项目

地方统计调查项目是指县级以上地方人民政府及其部门制定并实施的地方性统计调查项目。地方统计调查项目由县级以上地方人民政府统计机构和有关部门分别制定或者共同制定。其中，由省级人民政府统计机构单独制定或者和有关部门共同制定的，报国家统计局审批；由省级以下人民政府统计机构单独制定或者和有关部门共同制定的，报省级人民政府统计机构审批；由县级以上地方人民政府有关部门制定的，报本级人民政府统计机构审批。

统计调查项目的制定机关应当就项目的必要性、可行性、科学性进行论证，征求有关地方、部门、统计调查对象和专家的意见，并由制定机关按照相关制度集体讨论决定。

统计调查项目的审批机关应当对调查项目的必要性、可行性、科学性进行审查，对符合法定条件的，作出予以批准的书面决定，并公布；对不符合法定条件的，作出不予批准的书面决定，并说明理由。

审批机关予以批准的统计调查项目应符合下列条件：

①具有法定依据或者确为公共管理和服务所必需；

②与已批准或者备案的统计调查项目的主要内容不重复、不矛盾；

③主要统计指标无法通过行政记录或者已有统计调查资料加工整理取得；

④统计调查制度符合统计法律法规规定，科学、合理、可行；

⑤采用的统计标准符合国家有关规定；

⑥制定机关具备项目执行能力。

2统计调查项目的组织实施

统计调查项目按照其相应统计调查制度规定的调查目的、调查内容、调查方法、调查对象、调查组织方式、调查表式、统计资料的报送和公布等统一要求组织实施。

统计调查制度的分类：

（1）按照制定并实施机构不同分为国家统计调查制度、部门统计调查制度和地方统计调查制度。

（2）按照调查管理方式划分，分为周期性调查制度、经常性调查制度和专项调查制度。

目前国家周期性调查制度主要有人口普查制度、农业普查制度、经济普查制度、投入产出调查制度和1%人口抽样调查制度。

3合法统计调查表的法定标识

经过批准或备案的合法统计调查表的右上角需标明法定标识。《统计法》规定，统计调查表应当标明表号、制定机关、批准或备案文号、有效期限等标志。