第五节　统计调查方案的设计

一、调查方案的主要内容

1．调查目的

制定统计调查方案的首要问题是明确调查的任务和目的。确定统计调查的任务和目的应该服从下列要求：

（1）根据各级党委和政府的中心工作，以及统计用户的具体需求；

（2）遵照统计工作的科学性，保证统计调查的科学性和规范性；

（3）从统计调查能力和调查对象等统计工作的实际出发，把需要与可能结合起来。

2．调查的对象和调查单位

调查对象：即需要调查的那些经济社会现象的总体。

调查单位：即构成需要调查的那些经济社会现象总体的所有个体，也就是调查对象中所要调查的具体单位。

3．调查表

（1）调查表的概念

调查表是指统计调查过程中采用的统一规范的调查表格式。

①需要解决的问题

a．向用户提供什么产品；

b．向调查单位调查什么指标。

②规范化的统计调查表的分类

a．综合表

即解决向用户提供什么产品的问题，它是利用原始资料进行加工、整理和分析，形成规范的统计工作成果或“产品”的综合要求，也是统计综合单位整理汇总基层统计数据并报送上级统计机构使用的统计调查表。

b．基层表

即基层企业事业单位填报的统计调查表，是统计工作中搜集原始资料的基本工具。

（2）调查表的指标设计

①综合表指标

a．特征

综合表指标是统计需求的概念化和具体化，具有数量性、综合性和具体性：

数量性意味着统计指标反映的是客观现象的量，而且是一定可以用数字来表现的，不存在不能用数字表现的统计指标；

综合性意味着统计指标说明的对象是总体而不是个体，它是许多同类个体现象的数量综合的结果；

具体性意味着统计指标不是抽象的数字和概念，它总是一定的具体的社会经济现象的量的反映。

b．分类（按作用和变现形式划分）

总量指标：是反映总体现象规模的统计指标，是说明总体现象的广度的，它表明总体现象发展的结果，特别是用来说明生产或工作的总成果；

相对指标：是两个有联系的总量指标相比较的结果；

平均指标：是按某个数量标志说明总体单位一般水平的统计指标。

②基层表指标

a．概念

是综合表指标在一个调查单位的具体体现，是加工计算综合表指标的原材料。

b．设计基层表指标时应注意的问题

第一，尽可能利用调查单位现有的会计资料、管理记录和各种生产经营台账等原始资料，尽可能避免需要通过复杂的运算才能取得基层表指标数据；

第二，注意列入基层表的指标是要能够取得确切资料的，有些指标虽然需要，但还没有条件取得，不应列入；

第三，基层表的各项指标之间，应该彼此衔接，以便对现象的相互联系从整体上进行了解，也便于使指标间互相核对、互相验证，提高原始数据质量；

第四，要考虑调查周期，调查周期短的，指标数量应少一些、指标分组宜粗一些；调查周期长的，指标数量可以多一些，分组可以细一些。

③调查表的指标在具体设计过程中要把握的几个要素

a．指标名称

指标名称应该依据国民经济核算、相关经济、社会科学理论，以及会计、财政、金融等业务管理工作的具体要求进行设计。

b．指标含义

指标含义规定了统计的界限划在什么地方，什么算在内，什么不算在内。

c．计量单位

计量单位的确定既要符合国家标准，又要便于调查单位的具体实际；既要方便数据搜集和数据处理，又要兼顾人们的习惯。

d．计算方法

所有的综合表指标都是通过计算获得的，只不过有些计算简单，有些计算复杂；有些只要通过基层表指标直接加总就可得到，有些还需要对多项基层表指标进行复杂运算才能得到。基层表指标也分两类，一类是直接从基层单位的会计资料、或台账中取得，有些还要经过一定的加工运算。因此在设计基层表指标时应尽可能选择简单的、能直接取得的指标，从而减轻基层统计调查人员的工作量。

e．时空范围

明确的时空范围是指标能否说明问题、有无意义的关键。

时间范围一般有两种界定：一是按时点来定，如×年×月×日；二是按时期来界定，如从×年×月×日到×年×月×日。

空间范围一般指地域范围，如×省×地区×县市；有时也包括组织系统的范围，如教育系统等。

（3）调查表的格式

统计调查表的一般格式：左上角为填报单位的标记；中间是表名和报告期别；右上角为统计调查表的法定标志，依次列出表号、制表机关、批准机关、批准或备案文号。表的左面一般为表的主栏，列出统计调查的指标；右面为宾栏，列出统计分组标志等。表的下面是统计责任标志，从左至右依次为企业负责人、统计负责人、填表人、实际报出日期。

4．调查方法和组织方式

（1）统计调查方法

统计调查方法是保障统计资料准确性、及时性的重要条件。具体有普查、抽样调查、全面统计报表、重点调查、典型调查等多种方法。

（2）调查组织方式

严密细致的调查组织方式是使统计调查顺利进行的保证。调查工作的组织主要包括以下内容：调查工作的组织领导机构和调查人员的组织；现场调查的方式方法，如入户调查、信函调查、电话调查、网络调查等；调查前的准备工作，包括宣传动员、调查人员的选择和培训、文件印刷、编制程序等；调查资料的报送形式和报送办法；数据质量控制办法；安排调查进度，如确定调查时间，提供或者公布调查成果的时间等；调查经费的预算和开支安排；等等。

5．调查经费预算

在进行调查经费预算过程中，首先要求对与调查有关的所有工作项目（任务）的时间、人力、设备、原材料等进行仔细考察，然后再转化为所需要的经费。所有工作项目（任务）估算的费用汇总就形成了调查总体费用的直接估计，在此基础之上再加上适当的间接费用（如管理费用、不可预见费等）就形成了调查的总预算。

二、调查方案的撰写

1．调查方案的格式

调查方案的格式包括摘要、前言、调查的目的和意义、调查的内容和范围、调查采用方式和方法、调查进度安排和有关经费开支预算、附件等部分。

2．撰写调查方案应注意的问题

（1）一份完整的调查方案，上述调查方案中的5个部分（调查目的、调查的对象和调查单位、调查表、调查方法和组织方式、调查经费预算）的内容均应涉及，不能有遗漏。否则就是不完整的。

（2）调查方案的制订必须建立在对调查课题的背景的深刻认识上。

（3）调查方案要尽量做到科学性与经济性的结合。

（4）调查方案的格式方面可以灵活，不一定要采用固定格式。

三、调查方案的可行性研究

1．调查方案的可行性研究的方法

（1）逻辑分析法

指从逻辑的层面对调查方案进行把关，考察其是否符合逻辑和情理。

（2）经验判断法

指通过组织一些具有丰富市场调查经验的人士，对设计出来的市场调查方案进行初步研究和判断，以说明调查方案的合理性和可行性。

（3）试点调查法

是通过在小范围内选择部分单位进行试点调查，对调查方案进行实地检验，以说明调查方案的可行性的方法。

2．调查方案的模拟实施

这是只对那些调查内容很重要，调查规模又很大的调查项目才采用模拟调查，并不是所有的调查方案都需要进模拟调查。

3．调查方案的总体评价

调查方案的总体评价可以从不同角度来衡量。但是，一般情况下，对调查方案进行评价应包括四个方面的内容，即：调查方案是否体现调查目的和要求；调查方案是否具有可操作性；调查方案是否科学和完整；调查方案是否具有高效经济的优点。

四、统计调查方案设计案例

××年群众安全感抽样调查方案

（一）调查目的

为了准确、客观地把握广大人民群众对当前社会治安状况的反映以及对公共安全、社会治安秩序的真实感受，进而找出、找准影响当前群众安全感的主要因素和存在的突出问题，决定在全国31个省、自治区、直辖市组织开展群众安全感调查工作。

（二）调查对象

本次调查的对象为年满16周岁以上的中国公民。

（三）调查内容

调查的主要内容有：群众的安全感受；影响安全感的主要因素；群众对当前社会治安状况的心理感受；群众对政法工作和队伍建设的满意程度。

（四）调查时间

本次调查从××年11月1日开始，11月10日结束，为期十天。

（五）调查方法

1．各省、自治区、直辖市样本量

群众安全感调查是以年度全国人口变动调查样本为载体，抽取10万户，每户调查1人，约对10万人进行群众安全感调查。按此计算平均每个省约调查3000人。

在调查的主要指标中，对当前社会治安形势看法的比例（P）的取值范围在10%以上，调查指标的把握程度取95%（t＝1.96）。根据平均每个省约调查3000人的样本量，初步估计各省调查主要指标的相对误差能够控制在15%以下，全国的相对误差能够控制在5%以下，主要调查指标对全国有较好的代表性。

2．抽样方法

为便于调查工作的现场实施，群众安全感调查的样本设计同全国人口变动调查的抽样设计相结合。在每年度人口变动调查的小区样本中，随机等距抽取所需的调查小区。

在每个被抽中的调查小区中，利用全国人口变动调查所编制的《户主姓名底册》随机等距抽取15户。在被抽中的每一户常住人口中，抽1名16岁以上的人填写《群众安全感调查问卷》。

（1）抽户方法

用每个抽中的调查小区编制的《户主姓名底册》中的总户数除以15，得到组距k。在1至k中随机取一个数R。在户编号栏中，抽取户编号应为R＋nk（n＝0，1，2，…，14）的户。在抽中的每一户中抽1名16岁以上的人填写《群众安全感调查问卷》。例如《户主姓名底册》上有30户，按抽15户计算，得到组距为2，在1至2中任取一数，如抽到的数为2，则抽中调查户的户编号为调查小区内第2户，第4户，第6户，…，第30户。

（2）在抽中的户中抽取被调查人的方法

在抽中户的16岁以上的人口中，抽选一名能够清楚地表达自己意见，并且其生日日期距离调查日期最近的1人为调查对象。如果家中有2人或2人以上其生日的月、日都相同，则随机抽取一人为调查对象。如果抽中的家庭户中没有符合要求的家庭成员，则往后顺延1户。如在上述抽中的第10户中，只有1位孤老，且语言表达不清，则改选第11户为调查户。如抽中的户已经将房屋出租，则租住其房屋的常住户为调查户。

（六）现场调查方法及问卷填写要求

1．本问卷调查的对象为年满16周岁以上的公民。

2．此次调查由调查员人户发放《群众安全感调查问卷》，由被调查人自己填写，填写完毕，由调查员负责收回。对于年龄较大或不识字的被调查人可以采用调查员人户访问登记的方法。

3．被调查者在所选答案的序号上打√即可。问卷填写完毕，调查员应检查所填问卷是否符合要求，并根据答案填写编码；

4．填写必须使用钢笔、圆珠笔或碳素笔，字迹要端正清楚，不得潦草模糊，保持问卷的清洁。

5．在填写过程中有不清楚的地方，被调查者应及时向调查员询问。

（七）数据上报和数据处理

国家统计局负责数据录入软件的研制下发。县（市、区）级单位将填写好的《群众安全感调查问卷》送交省（自治区、直辖市）统计局。各省（自治区、直辖市）统计局按照下发的录入程序进行数据录入，数据录入工作完成后，通过电子邮件上报国家统计局。

（八）调查组织保障

1．本次调查，由统计部门负责组织调查员进行入户调查。

2．各级统计局要认真做好调查员的培训工作，制订调查质量奖惩措施，确保调查数据准确。

3．为使调查工作顺利进行，各级统计部门要向被抽中的有关人员做好宣传解释工作，使他们解除思想顾虑，如实反映情况。

4．为了保证全国调查资料的范围、分类和计算方法的统一性，各地区必须严格执行国家调查方案的规定。

5．建立调查工作的质量责任制，调查员要对本调查小区的数据质量负责，如果发现调查数据不实的情况，必须返工重做。

6．在调查实施过程中，国家统计局将和中央有关政法部门联合组成若干个督导组，深入调查小区，监督调查方案执行情况，核查部分调查结果，指导相关工作。各级统计部门及其调查员必须认真接受督导组的监督和检查，并及时改进工作。

7．各级调查机构和工作人员不得将被抽中小区和被调查户名单、调查登记结果和被调查人的有关情况向调查机构以外的任何单位或个人泄漏。如有违反，按《统计法》的有关规定，给予责任人相应处罚。

（九）督导检查

为了确保准确、全面地执行群众安全感抽样调查方案，同时了解、掌握和解决调查方案实施过程中出现的问题，国家统计局和相关部门将对群众安全感调查工作专门进行督导检查。

督导检查的内容包括：群众安全感调查方案的工作部署、组织实施和其他相关情况。重点检查调查样本分布、调查员选定、抽样方法、抽户方法的贯彻执行情况，检查被调查者填报资料的真实性等。

督导采取重点检查和抽样检查相结合的形式，深入被调查地区和被抽中户，进行实地检查。或者根据情况召开调查员或被调查者座谈会，直接听取他们对调查工作的意见和建议。对于发现的调查过程中干扰正常调查秩序、弄虚作假并导致调查结果严重失实的，国家有关部门将进行通报。

（十）《群众安全感调查问卷》及主要指标解释（略）