序言

近年来，政府和社会资本合作(Public-Private Partnership，PPP)模式在国内的关注度逐渐增高，中央和地方政府高度重视PPP项目的推广和开展，PPP模式逐渐适用于政府扩大基础设施建设投资，提供公共产品和服务等领域。PPP模式在我国存在已久，其中的BOT(建造—运营—转移)模式更是早已被广泛使用。党的十八届三中全会以来，PPP模式被提到了新的战略高度，一方面作为重要的融资手段用以在基础设施和公共产品、服务领域引入并规范社会资本，化解地方政府性债务问题，另一方面则成为加快政府职能转变，打破市场准入限制的重要政策工具。政府部门和社会资本也不断学习并调整思路，逐渐从本质出发理解并适用PPP模式，发挥市场在资源配置中的决定性作用，在基础设施和公共产品服务领域推动供给侧改革，为经济发展奠定基础，创造更大的社会福利。

我国关于PPP模式的各项重要文件均认识到PPP模式是一个全球性话题，需要借鉴国际成熟经验，立足国内实际情况，推动我国PPP模式的发展。同时，也提出依法合规的原则，要求将政府和社会资本合作纳入法制化轨道，建立健全制度体系，保护参与各方的合法权益，明确全生命周期管理要求，确保项目规范实施。目前我国正在平稳推进PPP立法，填补政府和社会资本合作领域立法空白，着力解决PPP项目运作与现行法律之间的衔接协调问题，规范政府和社会资本的权责利关系，明确政府相关部门的监督管理责任，为我国PPP模式健康发展提供良好的法律环境和稳定的政策预期。

在全球范围内，PPP制度已经历了数十年的发展，自二十世纪末英国的民间主动融资(Private Finance Initiative，PFI)制度兴起，社会资本开始参与政府基础设施公共投资。鉴于社会资本在资金、技术和管理方面的优势，政府也逐渐意识到社会资本的力量，主动寻找与社会资本的合作，并逐步发展相应的制度以鼓励、监管社会资本参与政府公共投资。从实践出发的规则逐渐演变成相对成熟的PPP制度体系。目前，美国、澳大利亚等是国际公认的在PPP制度的建设和运用方面具有代表性的国家，在这些国家的基础设施建设方面，PPP模式占据着重要地位，社会资本频繁参与公共基础设施的建设、运营和维护，取得了可观的成效。而以智利、印度尼西亚为代表的发展中国家也高度重视PPP模式对公共投资的拉动作用，以制度先行的方式积极推进本国PPP模式的发展。

综观世界各国推进各自PPP模式的进程，都出现了诸多类似的问题。PPP模式如何有效吸引最为合适的合作伙伴？能否从真正意义上为财政困境解围？该如何运用PPP模式以实现最大化的经济和社会效益？PPP模式中的各方应如何进行博弈以实现良好的长期合作关系？对此，各国的具体应对措施有所不同，而在PPP制度构建方面也具体有所体现。相比以具体问题为导向的分析，对一国PPP模式和制度建设进行体系性的梳理，有助于还原PPP制度产生的背景和语境，可以整体、全面、客观地分析和了解PPP制度在一国的发生、发展，以及在实际运用中出现的问题和应对措施。国别性的研究可以为我国了解、借鉴国外PPP制度提供新的方法、观点和思路，也为我国政府和社会资本在近似环境下开展同类型的PPP项目提供了案例范本。同时，对特定对象国PPP制度体系进行梳理，也便于我国社会资本更好地利用PPP模式参与投资该国的基础设施和公共服务领域，创造我国资本走出去的另一可能。

基于以上背景，我们开始了本书的研究和创作。通过比较研究，着重选取了在PPP制度方面具有先进经验的国家以及与我国实际情况具有相似性的国家，同时借鉴研究了国际通用的PPP标准原则，比较、分析国际最优实践，以确定国别研究的基本内容，同时对各国PPP制度与实践中的优缺点进行甄别。

在结构上，本书分为三部分，共十二章。第一部分综合性地介绍了本书研究范围内各国PPP制度的整体情况，着重阐述了各国PPP模式中相关的法律问题，包括制度的顶层设计、项目结构、采购流程、融资结构、项目协议、风险分配等。第二部分主要从当今国际组织通用的原则和标准角度梳理PPP制度的重点内容，重点关注政府能力建设，包括对政府开展PPP项目提出结构、能力和职能上的要求，强调政府在进行PPP项目决策中运用成本—收益分析等科学模型进行全面评价，合理评估政府财政承受能力，并通过制度构建提高政府的项目管理能力，提升政府参与PPP项目的水平。第三部分具体对澳大利亚、巴西、智利、俄罗斯、土耳其、埃及、印度、韩国、印度尼西亚、美国十个国家的PPP制度进行国别研究，详尽地介绍各国PPP制度设计及相关的配套规定，包括立法沿革、项目流程、项目协议、收费机制、项目公司规定、政府支持政策、争端解决制度、劳动法律问题等方面。书中分析总结了各国PPP制度的背景、演进、现状及优缺点，明确PPP制度设计中各国政府的关切点，供我国在进行PPP立法时系统地借鉴。同时也关注整体投资环境、配套制度和政策支持等内容，为社会资本在对象国参与PPP项目提供实践参考。

本书的特点在于对各国的PPP制度进行了大量的文字和数据收集，并以各国最新的PPP相关立法文本和官方文件作为研究基础，以权威的学术著作为依托，分析研究各国的PPP制度，以保证研究成果的充分可靠性和客观性。本书侧重梳理各国PPP立法制度的发展及特点，结合相关法律的特别规定，分析具体PPP模式下的项目流程和配套政策的优缺点，形成关于该国PPP制度的较为完整、全面的分析报告，并从中提取对我国现阶段PPP制度建设具有可行性的借鉴之处，为我国社会资本进行跨国投资提供切实、合理的建议，为国内相关领域的学术研习者和实务工作者提供具有价值的参考。

诚然，我们深知本书的结构和研究思路仍有诸多不完善之处，书中的内容也有待进一步的深入和丰富。随着我们研究的深入和推进，对这一课题的理解也必将有更可喜和可分享的进步。PPP制度的国别研究是一项长期的、不间断的课题，也期待更多的学者和实务工作者参与到该课题的后续探讨中，拓宽该课题的维度。

在本书即将付梓之际，十分感谢在本书创作过程中为之辛勤付出的各位同仁，感谢北京外国语大学法学院和中外财经法律研究中心的支持，感谢中国法制出版社对我们工作的帮助。特以此序作为本书创作路程的总结，为今后在该领域的继续研究、创作提供基点和激励，是以为序。