第三章 古典管理学理论体系的形成

第一节 法约尔的一般管理理论

西方发达资本主义国家中先进的生产力和落后的管理技术之间的矛盾不仅出现在美国，法国也发生了同样的情况。泰勒的科学管理理论在美国盛行的同时，法国也产生了法约尔的一般管理理论。19世纪末20世纪初，法国的汽车生产居世界前列，经济发展也达到了相当的高度，但管理的落后现状却阻碍了经济的进一步发展，法约尔等人对管理理论的探索正是在这种背景下进行的，对管理思想和管理理论的发展作出了杰出的贡献。

亨利·法约尔（Henri Fayol,1841—1925）是法国著名的管理学家，他出生于法国一个资产阶级家庭，1860年他于圣艾蒂安国立矿业学院毕业之后，在法国高芒特里—福尔尚布德公司做了一名矿业工程师，并在此度过了他的整个职业生涯。法约尔的一生可以分为四个阶段，第一阶段是从1860年到1872年，法约尔只是一名层级较低的管理人员，主要负责采矿工程和防止火灾等方面的工作；第二阶段是从1872到1888年，这时他已经是领导一批矿井的总管，主要考虑矿井的经济情况，这促使他从管理和计划方面对管理进行研究；第三阶段是从1888到1918年，法约尔任公司的总经理，并对公司进行整顿和管理，使一家濒于破产的公司又重新获得了繁荣。法约尔对高芒特里—福尔尚布德公司的改革取得了很大成功，他认为这主要归因于他提出的管理理论和管理制度。法约尔的代表作是《工业管理和一般管理》，该书于1916年出版后得到管理界和学术界的高度重视，法约尔的管理思想也得到了推广。

法约尔和泰勒的背景和经历不同，他们提出的管理思想也各有侧重，泰勒是从学徒工做起，比较重视对微观工程技术和作业方法的研究；法约尔长期担任企业的领导职务，着重于从宏观的角度对企业整体的研究，他提出的一般管理理论也同样适用于军政机关和宗教组织。因此，法约尔认为管理理论是得到普遍认可和经验证明的各种原则、方法和程序的体系。如果说泰勒是从工厂实验中归纳出科学管理的一般结论的话，那么法约尔则是从高层管理者的角度通过管理实践和对管理过程的研究创立了组织管理理论，然后将其应用到下级组织机构中。法约尔的管理思想和管理理论在当时被笼罩在泰勒的科学管理的光环之下，没有得到人们的充分重视，但他的管理思想和理论对以后管理理论的影响却是重大而深远的。他的理论成为后来管理过程学派的理论基础。西方有的学者认为：“为数众多的理论之父与为数不多的理论之母共创了管理理论，然而，集20世纪管理理论之大成者，首推亨利·法约尔。管理者是职能活动的综合者，这一观点牢牢把握了管理的本质。”

一、管理活动与管理人员素质

法约尔曾一度认为泰勒科学管理的基本内容只是职能管理，而他的组织管理理论是在企业的经营活动中总结出来的，管理功能与企业的其他功能有所不同。对管理的定义也是通过对经营和管理的对比分析得出管理的构成要素的。法约尔认为经营和管理是两个不同的概念，经营是指导一个企业达成预定的目标。经营包括六种活动，而管理只是其中的一种，管理又由计划、组织、指挥、协调和控制五个要素构成。为使企业的经营活动顺利进行，必须发挥管理的作用。

企业经营包括六种活动，分别是：（1）技术活动，主要指生产方面的系列活动，包括生产、制造和加工；（2）商业活动，主要是流通方面的活动，包括购买、销售和交换等；（3）财务活动，主要是收入和产出方面的活动，比如资金的筹集和利用；（4）安全活动，包括对设备和人员的保护活动，预防偷盗、消除罢工等；（5）会计活动，包括财产清点、制作资产负债表、统计成本等；（6）管理活动，包括计划、组织、指挥、协调和控制等方面的工作。

法约尔对这六类活动进行分析之后发现，对基层工人或其他人员主要要求具备较高的技术能力；随着组织层次中的职位不断提高，对员工的技术要求就降低，对管理能力的要求逐步提高。职位的高低与技术能力的要求成反比，而与管理能力的要求成正比。企业的规模越大，管理职能越重要，而技术能力的重要性相对减少。在这一点上法约尔和泰勒是不同的，泰勒强调作业阶层和技术能力，而法约尔重视一般性的管理职能。

法约尔认为管理活动自成体系，不同于其他五种活动，因而管理人员也必须具备不同于其他活动的特殊能力和条件。法约尔强调管理人员一般都要具备以下素质和能力：（1）身体，这是一个人正常工作的基本条件，必须健康、敏捷、体力充沛；（2）智力，必须具备理解和学习的能力和高超的判断力，思维活跃；（3）品德，要有毅力，坚定，忠诚，自尊，道德水准高；（4）一般文化，知识领域广泛，不仅限于职能范围的知识；（5）专业知识，是指对技术、商业、财务或管理等方面的知识；（6）经验，指从自身的业务实践中获得知识、汲取教训。为使不同的员工适应不同的职务，就需要对员工素质和才能进行培训，使之胜任自己从事的工作。因此，法约尔强调对企业员工管理能力方面的培训和教育，并指出培训要有系统的管理理论为指导，才能培养出真正的管理人才。

二、管理五要素

在分析了经营和管理的区别之后，法约尔指出“管理的过程就是预测、计划、组织、指挥、协调、控制的过程”。法约尔认为管理活动有五种要素构成，即计划、组织、指挥、协调、控制。这是法约尔在管理学理论上最突出的贡献，奠定了管理学的基础，建立了管理学的主要框架，沿用至今。

1．计划。就是探索未来，制订行动计划。是企业根据自身的资源、业务性质和未来的趋势制定企业发展的步骤和具体措施，计划决定了企业发展的战略方向。计划是法约尔着重强调的一个重要要素。他认为制订计划需要组织中所有人的共同参与，一个良好的计划应该具有统一性、连续性、灵活性、精确性四个特点。法约尔还认识到制订长期计划的重要性。

2．组织。好的计划需要有好的组织，组织是对计划执行的分工。这就要建立企业的物质和社会的双重结构，包括有关组织体系、结构框架、活动内容与规章制度、职工的选拔、任用、奖惩、培训。法约尔认为成员的素质和首创精神决定了组织的效率，对于职工的培训方面他主张注重管理培训，减少技术培训。

3．指挥。简单说就是使员工发挥自身潜力的一种领导艺术。法约尔主张在组织管理中采用参谋职能制而不是泰勒的职能工长制，这样可以确保对员工进行统一指挥。法约尔认为指挥人员应具备八点：（1）对自己的手下人员有深入的了解；（2）淘汰不胜任的人；（3）制定约束企业和员工的合同；（4）树立榜样；（5）定期检查账目；（6）召集主要助手参加会议以便统一指挥和集中精力；（7）不要把精力浪费在细节琐事之中；（8）要使员工保持团结努力、勇于创新的工作精神。

4．协调。即调动一切可以联合的力量实现组织目标，使事情和行动都有合适的比例，使企业的一切工作都和谐进行并且相互配合。法约尔认为应从三个方面对协调进行分析：（1）各个部门的工作是否与其他部门协调一致；（2）各个部门的各个部分对自己应承担的责任和彼此之间的义务是否明确清楚；（3）每个部门的计划是否做到随时间和其他情况的变化而有所调整。

5．控制。即根据所制定的方案、规定的原则和下达的命令检查企业的各项工作是否与之相符，目的在于及时纠正工作中出现的缺点和错误，避免重犯。为了有效控制，控制活动必须马上执行，伴以适当的奖励和惩罚。由于工作性质和对象的不同，控制应采取不同的方式。

法约尔指出，管理五要素并不是企业经理或领导的个人责任，它应该与企业其他工作一样，是分配于管理者和全部组织成员之间的职能。法约尔管理五要素的提出影响了整个20世纪的管理学，以后许多管理学者在法约尔管理理论的基础上继续进行研究，逐渐形成了管理程序（过程）学派，也被称为管理职能学派，法约尔则是这一学派的奠基人。法约尔还指出，不要把管理同领导混为一谈，领导是从企业拥有的资源中寻求获得尽可能大的利益，引导企业达到既定目标，保证企业各类工作顺利进行的高层次工作。

三、14项管理原则

法约尔根据自己多年的管理实践总结出了著名的14项管理原则。这些原则是任何一个管理人员在管理过程当中都会遇见的，既普遍又重要，直到今天仍然是管理者们在实践中所遵循的，也是管理学者一直关注和研究的主题。

1．劳动分工。法约尔认为劳动分工是属于自然规律的范畴，是关于劳动专业化的古典概念，实行劳动的专业化分工可以提高人们的工作效率，同样的劳动由于进行了劳动分工可以得到更多的东西。法约尔认为劳动分工不仅适用于技术工作，在管理方面和职能的权限划分方面也同样适用。但需要注意的是专业化分工要有一定的限度，不能超出这个限度，如果分工过细或过粗，效果都不好。

2．权力和责任。权力是指挥和要求别人服从的力量。法约尔把权力分为个人权力和正式权力。前者与管理人员的智慧、经验、学识、道德品质、管理能力、以往成绩等因素有关。后者则是由管理者所处的职位和职务所决定。一个出色的管理者应该学会用个人权力弥补正式权力的不足，把个人权力作为正式权力的必要补充。一个人在组织中的地位越高，明确其责任范围就越困难。避免滥用权力的最好方法是提高领导者个人素质，尤其是要提高其道德素质。对于责任，法约尔指出：“权力是责任的孪生物，责任是权力的当然结果和必要补充，凡有权力行使的地方就有责任的存在。”为了贯彻权力与责任相符的原则，应该建立有效的奖惩制度，用来鼓励好的行为，制止不好行为的发生。

3．纪律。纪律是以尊重而非恐惧为基础的。纪律是企业领导人同下属员工之间在服从、积极、勤勉、举止和尊敬等方面所达成的一种协议。纪律包含两个方面：一是纪律协定；二是人们对纪律协定的态度及遵守情况。纪律是一个企业取得成功的关键。一个企业要有良好的纪律应做到以下三点：第一，各级要有好的领导；第二，要有尽可能明确而又公平的纪律协定；第三，奖惩的执行必须合理。纪律是由领导人制定的，组织的纪律状况取决于领导人的品德状况。不良的纪律往往由不良的领导造成，因此领导也要和下属人员一样，必须接受纪律的约束，遵守纪律。

4．统一指挥。法约尔在这方面产生了与泰勒截然相反的观点，泰勒的分权制是法约尔决不容许的，他对职能工长制极力反对。他认为无论什么时候，什么工作，一个下属都应接受而且只应接受一个上级的命令。如果没有统一指挥，那么权力将遭到损害，纪律也会受到破坏，秩序和稳定也会受到威胁。如果组织中有两位领导对同一个人或事下达了不同的命令，将会使下属人员无所适从，造成组织活动出现混乱。因此，必须避免出现多重指挥的现象。

5．统一领导。统一领导是指具有同一目标的全部活动，仅应有一个领导者和一项方案。法约尔比喻：“人类社会和动物一样，一个身体有两个脑袋，就是个怪物。”统一领导与统一指挥既有区别又有联系，统一指挥是一个下属人员只能听从一个领导者的指挥，而统一领导则是指组织机构设置的问题。人们可以通过建立完善的组织机构来实现一个社会团体的统一领导，而统一指挥则取决于人员如何发挥作用。统一指挥必须在统一领导下才能实现，但并不来源于统一领导。

6．个别利益服从集体利益。个人利益与集体利益之间是一场持久的较量。在一个企业中，个人利益不能置于企业利益之上。为了贯彻这一原则，企业目标应尽可能多地包含个人目标，在企业目标实现的同时满足个人的合理需求；企业领导人要以身作则，起模范带头作用，以集体利益为重；对员工进行教育，努力使其做到当个人利益与集体利益发生冲突时，优先考虑集体利益。

7．人员的报酬。报酬制度应当首先考虑能够维持职工的最低生活消费，其次要考虑企业的基本经营状况，然后再结合员工劳动贡献的多少，制定一个公平合理的报酬制度。人员报酬应符合三个条件：A．报酬要公平；B．奖励努力工作的员工；C．报酬要有一个合理的限度。

8．集中。这条原则主要讨论了管理的集权和分权的问题。管理的集权与分权本身并没有好坏之分，适合企业发展就是好的，需要把握好一个“度”的问题，即掌握好集权与分权的尺度。一个组织，必须有某种程度的集权，问题是合适的集权程度是什么。合适的集权程度是由领导者的能力、员工素质、企业领导对发挥下属工作积极性的态度等因素决定的。这些因素总是在不断变化的，因此，一个机构的最合适的集权程度也要根据因素变化和组织的实际情况发生相应的变化。

9．等级系列。等级制度就是从企业的最高领导层到基层管理人员的管理系列，等级制度一方面表明组织中各个层级之间的权力关系，另一方面也可以表明组织中信息传递的渠道，在一个正式组织中，信息的传递是按照组织的等级系列进行的，贯彻等级系列原则有利于组织加强统一指挥原则。但是有时候可能会因为信息沟通的路线太长而延误了信息传递的速度，甚至会出现信息在传递过程中的失真现象。为了既能维护统一指挥原则，又能避免这种信息的延误和失真问题，法约尔提出了著名的“跳板”原则，即在相同层次的人员之间也要有直接联系，在需要沟通的两个部门之间建立一个“法约尔桥”，以这个桥做跳板，建立畅通的沟通渠道。法约尔的“跳板原则”如图3-1所示：

在一个等级制度表现为I—A—S双梯形式的企业里，假设F部门与P部门需要发生联系，以常规就需要沿着等级路线攀登从F到A的阶梯，然后再从A下降到P，这个过程中每一级都要停顿。然后再反向从 P经过A回到原出发点F。显然，如果通过F—P这一“跳板”，直接从F到P，问题就简单多了。当领导人E与O允许他们各自的下属F与P直接联系，F与P及时向他们各自的领导人汇报他们所共同商定的事情，沟通既快又便捷，而且维持了等级制度原则。

10．秩序。包括物的秩序和人的秩序。不仅要物归其位，而且要让适当的人从事适当的工作。秩序原则既适用于物质的管理，也适用于对人的管理。每一个人都应该被安排在最适合发挥作用的工作岗位上。贯彻秩序原则时要注意防止表面上整齐而实际混乱的现象发生。法约尔认为要使人们做到内外统一，就要对企业的社会需要与资源有确切的了解，另外还要慎重选人用人，消除任人唯亲，做到知人善用，利用好人才。

11．公平。法约尔认为，“公平”原则就是“善意”加上“公道”。公道是执行已订立的协定。领导人为了激励下属人员全心全意地做好工作及对组织忠诚，就要善意地对待下属，鼓励他们忠诚地执行自己的职责。在实际的工作过程中，由于受各种因素变化的影响，原来的公道协定可能会变成不公道的协定，导致工作努力得不到公正的体现，如不及时改变这种状况，就会打击员工的工作积极性。作为领导者应重视员工在工作中希望公平和受到鼓励的愿望，努力做到公正合理善意地对待员工。

12．保持人员的稳定。员工从事的工作需要一定的时间来熟悉和了解，不宜轻易变动，如果他刚刚对自己的工作熟悉一些就被调离，那么他就没有时间和办法为组织提供良好的服务，管理人员尤其如此，他们熟悉工作往往需要很长的时间，因此，一个成功企业的员工和领导人员必须是相对稳定的。人员变动频繁的企业或组织是很难成功的。当然，人员的稳定是相对的，对于企业而言，关键是要把握好人员流动的适当尺度，保持企业中人员工作的稳定性与适应性。

13．首创精神。首创精神鼓励员工在工作中发挥自己的聪明才智，提出具有创造性的想法或发明，它能够带给员工极大的快乐和满足，也是激励员工努力工作的最大动力之一。企业的领导者不但自身要具有首创精神，而且更应当肯定和激励员工的首创精神。

14．团结精神。法约尔强调不团结对企业的生存和发展是极为有害的，企业中的员工往往由于缺乏管理能力，有私心，追求个人利益而忽视或忘记了组织的团结。组织的集体精神的强弱取决于这个组织内部员工之间是否和谐团结，为了加强组织的团结，培养员工的集体精神，最有效的方法是遵守统一指挥原则，加强组织内部交流，鼓励口头交流与沟通，口头交流比书面联系更直接、更迅速、更清楚也更密切。一个企业全体成员的和谐与团结是这个企业发展的巨大力量，领导者有责任尽一切努力保持和维护组织内部成员的团结。

法约尔说：“没有原则，人们就处于黑暗和混乱之中；没有经验与尺度，即使有最好的原则，人们仍然处于困惑不安之中。原则是灯塔，它能使人辨别方向；它只能为那些知道通往自己目的地道路的人所利用。”法约尔的14项管理原则可以适用于一切的管理活动，其实质内容在于统一指挥和等级系列。这些原则不是呆板的而是灵活的，重要的是尺度的把握问题，这是一门很难掌握的管理艺术，领导者要充分运用自己的智慧、经验、洞察力和判断能力去适当运用这些原则管理好自己的企业。

四、法约尔管理思想的贡献

法约尔对管理思想和管理理论的主要贡献：

第一，研究了管理的一般性或普遍性，提出了管理五要素和14项管理的一般原则，为管理理论的形成构建了一个科学的理论框架，奠定了管理学的基础。

泰勒的科学管理是管理从经验阶段上升为科学阶段，为管理理论的发展作出了巨大贡献。但是由于科学管理的研究主要集中在微观生产领域，提出的尽是具体的管理方式和方法，缺乏宏观思维，因而无法形成理论体系，法约尔一般管理理论的提出不仅揭示了管理的本质，还为管理理论提供了一套科学的理论框架，使人们认识到，管理是一种普遍存在于各种组织中的具有共性的活动，人们可以在工作中摸索管理的规律性，把这种规律性提炼上升为管理理论，再反过来指导人们的管理实践。法约尔的一般管理理论虽然是以企业为研究对象建立起来的，但由于抓住了管理的一般性，使得他的理论不仅适用于企业管理，也适用于医院、学校、幼儿园等的管理，还适用于政府部门、军事部门及其他部门的管理。这就扩展了科学管理所涉及的领域，也开创了组织的研究领域，为现代组织理论的成长奠定了基础。

第二，提出了管理教育的重要性。法约尔认为，对管理知识的需要是普遍的，尤其对于企业的中上层管理者来说。他大力提倡在大学和专科学校中开设管理专业的课程，教授有关管理方面的知识。现代管理学教科书一般都是按照法约尔一般管理的框架来撰写的。法约尔提出的管理原则，经受住了时间的考验，沿用至今，一直在指导着人们的管理实践活动。

法约尔的组织管理理论，尤其是他的管理要素和14项管理原则在西方管理学中享有很高的声望，英国管理思想家林德尔·厄威克在《管理备要》中评价法约尔是“欧洲献给世界管理运动的最重要的人物”。

法约尔提出的一般管理理论，尤其是14项管理原则和管理五要素层次较高，被作为管理理论和管理实践普遍遵循的准则，但他比较强调集权和职能化的组织结构，强调以严明的制度和残酷的纪律对人进行监督，和泰勒一样突出管理的机械模式。