第一章 导论

第一节 选题的理论及现实意义

改革开放30多年来，伴随着经济的快速增长，我国对外贸易和外商直接投资（Foreign Direct Investment，简称FDI）增长迅猛。2008年我国对外贸易总额达25616亿美元，由于受金融危机的影响，2009年为22072亿美元，比2008年下降13.8%，但相对于1978年的对外贸易额206.4亿美元，增长了106倍，年均保持15.7%的递增速度。其中，出口12017亿美元，是1978年的123倍，年均保持16.2%的递增速度；进口10056亿美元，是1978年的92倍，年均保持15.2%的递增速度。与此同时，截至2009年年底，我国累计实际利用FDI金额9426亿美元，批准设立外资企业68.3万多家，在FDI企业中直接就业的人数约占我国城镇就业人口的10%。2009年新批准设立FDI企业23435家，实际利用FDI金额900亿美元，其中，制造业占52.0%；房地产业占18.7%；租赁和商务服务业占6.8%；批发和零售业占6.0%；交通运输、仓储和邮政业占2.8%。来华投资的国家和地区211个，世界500强企业中480多家在华设有子公司。自1993年起，我国FDI流入量就在发展中国家位居第一，2002年更是超过美国位居世界第一。

最初，我国引入FDI主要是为了弥补国内资金短缺，解决储蓄和外汇的“双缺口”问题，但从20世纪90年代后半期开始，国内资金短缺的情况逐渐改善，银行连续数年出现了较大数额的存差，外汇储备也居高不下。2009年末我国城乡居民储蓄存款余额为264761亿元，比上年末增长19.5%，外汇储备余额高达23992亿美元，比上年末增加4531亿美元，位居世界第一。储蓄和外汇的“双缺口”已经不再明显，经济增长的资本短缺问题已经得到缓解，制约我国向发达国家增长“趋同”的主导因素，也由资本缺口上升到了技术缺口和人力资本缺口。在这种情况下就产生了两个必然的疑问：内资能不能替代外资？既然国内资金相对充裕，外汇储备数额巨大，为什么还要持续较大数额地利用外资？尤其是利用外资可能产生一系列负面影响，如外资可能产生行业垄断，可能对内资产生挤出效应以及带来环境污染等。对这两个问题的思考引发了对FDI技术转移效应的研究，主要包括技术转让和技术溢出效应的研究。其中获取由FDI产生的技术溢出越来越成为发展中国家促进技术进步的重要途径。与此同时，理论界考察了对外贸易的技术溢出效应。由于FDI是一揽子投资，集资本、技术和知识于一体，FDI不仅带来了资本、技术和管理经验，还通过各种渠道促进了东道国的人力资本提升。同样，发展中国家通过对外贸易不仅弥补了外汇短缺，也通过对外贸易从国外进口产品、设备以及仪器，给本国带来了更多模仿与学习的机会，提升了人力资本；并且对外贸易的竞争效应也将迫使发展中国家对国民增加教育培训投入，提升人力资本，增强国际竞争力。因此，对外贸易和FDI除了资本效应与技术溢出效应，还有人力资本溢出效应。

目前，国内外学者对对外贸易和FDI的技术溢出效应进行了很多研究，其中探讨了人力资本对对外贸易和FDI的技术溢出效应的影响，得到的结论多认为对外贸易和FDI确实能促进技术进步，但有一个前提：人力资本门槛，即人力资本要达到一定的水平，也就是说人力资本在对外贸易和FDI促进技术进步中起着关键性作用。这是因为溢出的效果不仅取决于技术本身溢出的程度，也取决于一个国家的技术吸收能力，而人力资本被认为是技术吸收能力的主要决定因素之一。但这些研究没有考虑对外贸易和FDI本身是否有助于降低人力资本门槛，反向研究对外贸易和FDI对人力资本影响的成果较少。因此，理清对外贸易和FDI对人力资本影响的机制，建立起一个完整的理论分析框架，具有一定的理论意义。其现实意义则在于，我国是一个拥有超过13亿人口的大国，面临着巨大的人口压力与挑战，而化解人口问题的根本举措就在于实施人力资本战略，并且人力资本也是一国经济快速增长的重要影响因素之一，通过对对外贸易和FDI对人力资本影响的研究，可以为我国提升人力资本，转变巨大的人口劣势为人力资本优势，走一条人力资本密集型的经济增长道路提供一些参考和建议。