第四节 已有成果的总结与评价

对外贸易和FDI是促进东道国（主要指发展中国家）人力资本提升的两条重要渠道。关于对外贸易促进人力资本提升的渠道，多数学者认为，东道国一方面通过对外贸易可以从国外进口产品、设备及仪器，给本国带来更多的技术模仿与学习机会，提升人力资本；另一方面贸易壁垒解除后，激烈的国际市场竞争将迫使东道国对国民增加教育培训投入以提升人力资本，增强国际竞争力；另外，对外贸易通过增加技能型劳动力的相对需求，拉大了东道国的技能型劳动力与非技能型劳动力的工资差距，会带动更多劳动者作出接受教育的选择。关于FDI促进人力资本提升的渠道，多数学者认为有以下几点：（1）跨国公司的培训效应、示范效应、竞争效应和联系效应促进了东道国的人力资本增加；（2）跨国公司能提供稳定的收入流，有利于东道国政府使用财政政策增加教育投入；（3）FDI提供了稳定的资本投资，减少了东道国的人才外流，有利于激励东道国的人们通过教育或培训去获得技能；（4）FDI进入东道国的劳动力市场，将引起对技能劳动力相对需求的上升，由于短期内技能劳动力的供给刚性，技能劳动力的相对工资会上升，这样就可能引起更多的劳动者作出接受教育的选择。

尽管对外贸易和FDI作为促进人力资本提升的渠道得到了一定的认可，但东道国通过对外贸易和FDI促进人力资本提升还是受到一定限制的。首先，东道国的比较优势集中在人力资本含量低的非熟练劳动力从事的传统生产部门，东道国可能因为自由贸易而专门从事传统产品生产，产生锁定效应；其次，大量FDI的投资动机可能仅仅是利用东道国廉价的劳动力要素来进行低技术产品的生产以及占领其广阔的市场，可能仅仅是寻求低工资，利用东道国已有的人力资本，这也可能使得东道国陷入低人力资本禀赋的均衡，产生锁定效应。因此对外贸易和FDI有可能不利于东道国人力资本的提升。也正因为如此，关于对外贸易和FDI对人力资本影响的分析结论不尽一致，甚至完全相反。

目前，对对外贸易对人力资本影响的理论分析和实证研究仍然处于发展的初期阶段，国外学者研究较多，国内学者则很少涉及，对于FDI对人力资本影响的理论分析和实证研究也是国外学者研究较多，国内学者研究较少。且对外贸易和FDI对人力资本影响的实证分析结论常常不一致，甚至完全相反。原因可能有四点：一是人力资本的衡量不具有统一性，各个学者用不同的指标来衡量人力资本；二是以不同的国家作为实证研究对象；三是数据的年份和经验分析的方法不同；四是大多数实证研究没有进行相应的计量检验，没有考虑到内生性问题。

并且，国内外研究中大都没有考虑对外贸易和FDI对人力资本的影响程度可能受到东道国国内因素（如劳动力、国内投资、经济增长等）的制约，这些因素关系到对外贸易和FDI对人力资本影响的程度以及影响是否具有显著性。

此外，关于对外贸易和FDI对东道国各个区域人力资本影响以及不同层次人力资本影响的理论分析和经验实证较少，对对外贸易和FDI对东道国人力资本效率影响的理论分析和经验实证也较少，并且没有把对外贸易和FDI对人力资本及其效率的影响纳入一个模型中进行分析。