2.3 理论模型构建

2.3.1 国际贸易对经济的影响模型构建

为了测度国际贸易对经济的影响，在后面的研究中将借鉴古典贸易理论、新古典贸易理论以及当代贸易理论，在柯布- 道格拉斯（Cobb-Douglas）生产函数框架下进行研究。生产函数是反映一定时期内，在技术水平保持稳定的情况下，各生产要素的投入量及其最大产量之间的关系。生产函数可以在一定程度上反映生产过程中各生产要素对产量的贡献程度。在经济学中为简化分析一般假定生产中只有劳动力和资本两种生产要素，此时生产函数形式为Q =f（L, K）。

20世纪30年代，柯布（C.W.Cobb）和保罗·道格拉斯（Paul H.Douglas）在对1899—1922年美国制造业进行研究时提出了一种生产函数，后来被称为柯布- 道格拉斯生产函数，其基本形式如下：

Y=A（t）LαKβμ

其中，A（t）为技术进步，L为投入的劳动力，K为投入的资本，α为劳动力弹性系数，β为资本弹性系数，μ为随机扰动项，0＜α, β＜1。

根据 α和β的组合情况可以分为几种类型：

α+β＞1，为规模报酬递增；

α+β＜1，为规模报酬递减；

α+β=1，为规模报酬不变。

R.M．斯诺基于规模报酬不变的这种情况，提出了中性技术模式的生产函数，当μ=1，则柯布- 道格拉斯生产函数变为

Y=A（t）L1-εKε

其中，ε为资本弹性系数，1-ε为劳动力弹性系数。

若用 p表示产出价格，q表示资本价格，则

现代经济是一种开放经济，全球经济出现了一体化浪潮，各国之间的经济文化交流越来越密切，因此，在开放经济的条件下，考虑对生产的影响因素，除了要考虑劳动力、土地、资本和企业家才能等传统要素之外，还应重点考虑对外贸易对经济的影响作用，要考察进口和出口对经济是否存在推动作用，如果存在推动作用，对经济的促进作用达到什么程度。因此，在后面的实证分析当中，除了考虑劳动力和资本的影响之外，还将对外贸易作为自变量，考察其对区域经济、行业经济以及企业经济效益的影响。

构建的生产函数为

Y=A（t）LαKβEXγIMημ

其中，A（t）为技术进步，L为投入的劳动力，K为投入的资本，EX为出口，IM为进口，α为劳动力弹性系数，β为资本弹性系数，γ为出口弹性，η为进口弹性，μ为随机扰动项。

2.3.2 外商直接投资对国际贸易的影响模型构建

随着世界经济的飞速发展和科学技术的快速进步，资本和技术这些生产要素的国际流动日益频繁，这对国际贸易和世界经济产生了重要的影响，并且随着世界经济一体化进程的加快以及各国之间经济文化交流的增加，国际直接投资成为影响世界经济贸易发展的重要因素之一，这不但推动了贸易和投资的融合，而且促使贸易和投资日益一体化。贸易投资一体化的发展也推动了国际贸易理论和国际直接投资理论的逐渐融合。

国际资本流动会对资本输入国、资本输出国以及整个世界的生产和国民收入分配产生重要影响。代表性的理论为G.D.A.Macdougall在1960年提出的Macdou gall模型。M.C.Kamp对Macdougall模型进行了发展，该模型已经成为了分析国际资本流动的一般理论模型。Macdougall和Kamp认为，由于资本的边际生产力和资本的价格在不同国家之间存在很大的差异性，再加上资本可以自由流动，资本可从资本要素丰裕的国家自由地流向资本要素短缺的国家，通过资本存量的调整使得资本的边际生产力在不同国家之间不断趋于均等化，在这过程中提高了世界资源的利用率，促进了世界经济的发展和各国福利水平的提高，图2-1可以对其进行清晰的说明。

其中，横轴代表资本的数量，纵轴代表资本的边际生产力，OA为资本输出国A国的原点，OAQ为A国拥有的资本量，AA′为A国的资本边际生产力曲线，OB为资本输入国B国的原点，OBQ为B国拥有的资本量，BB′为B国的资本边际生产力曲线，OAOB为世界资本总量。

由图2-1中可以看出，由于两国的资本边际生产力存在差异，A国的资本价格低于B国，资本会从A国流向B国，直到两国的资本边际生产力相等为止，即OAL=OBN。资本发生流动之前，A国的生产量为OAADQ, B国的生产量为OBBFQ；资本发生流动之后，A国的生产量为OAAES, B国的生产量为OBBES。资本流动使得世界总产量增加了△DEF部分。此时，两国的资本边际生产力趋于同一水平，都为ES。A国由于输出了资本，国内产品的产量会相应减少，但由于获得了对外投资的收益，使得A国的国民收入净增加了DEM部分。B国由于输入了国外资本，总产量会相应提高，总产量提高的部分除了要付出部分外资收益外还有一部分剩余，B国的国民收入增加了EFM部分。

如前所述，关于外商投资对贸易的影响，受到许多学者的关注，形成了几种代表性的观点，比较有代表性观点有替代作用观点、互补作用观点和不确定性观点等。关于国际资本流动对国际贸易的影响机理，主要表现为对国际贸易的规模影响、对国际贸易格局的影响、对国际贸易方式的影响和对国际贸易政策的影响等方面。

国际资本流动对国际贸易规模产生的影响一般来说可以分为四种情况：

1）如果资本从一国的出口部门流入另一国的出口部门，则资本输出国由于出口部门的资本输出使得出口产品的生产缩减，进而导致出口数量减少；而输入国由于出口部门的资本输入使得出口产品的生产扩大，进而导致出口增加，在这种情况下两国的国际贸易总规模基本保持一个稳定的水平。

2）如果资本从一国的进口竞争部门流入另一国的出口部门，则资本输出国由于进口竞争部门的资本输出使得进口竞争产品的生产缩减，进而导致进口增加，而资本输入国由于出口部门的资本输入使得出口产品的生产扩大，进而导致出口增加，在这种情况下两国的国际贸易规模都会扩大。

3）如果资本从一国的出口部门流入另一国的进口竞争部门，则资本输出国由于出口部门的资本输出使得出口产品的生产缩减，进而导致出口减少；而资本输入国由于进口竞争部门的资本输入使得进口竞争产品的生产扩大，进而导致进口减少，在这种情况下两国的国际贸易规模都会减少。

4）如果资本从一国的进口竞争部门流入到另一国的进口竞争部门，则资本输出国由于进口竞争部门的资本输出使得进口竞争产品的生产缩减，进而导致进口增加；而资本输入国由于进口竞争部门的资本输入使得进口竞争产品的生产扩大，进而导致进口减少，在这种情况下国际贸易的总规模基本保持稳定。

国际资本流动还有可能会对国际贸易产生一定的替代作用，假定投资国国内生产成本为C，出口环节的流通成本为M，在东道国投资的生产成本为C′，管理和营销成本为M′，则对于资本输出国来说

如果C+M＜C′+M′，此时选择出口会比选择投资有利；

如果C+M＞ C′ +M′，此时选择对外投资会比选择出口更为有利。

国际资本流动对贸易格局的影响体现在以下四个方面：

1）改变了国际贸易的地理格局。国际资本的流动方向，在很大程度上左右着国际贸易的主要流动方向。

2）改变了国际贸易的商品结构。在经济发展过程中，许多产业从发达国家向发展中国家转移，资本输出的主要部门也逐渐由初级部门向制造业和服务业部门转变，工业制成品和服务在国际贸易中的比重不断提升，初级产品的比重不断下降。

3）促进了新的贸易方式的产生。随着经济的发展，跨国公司在国际贸易中的地位和影响力不断提升，跨国公司通过对外直接投资来控制企业的经营权，并通过设立贸易机构来经营进出口业务。而传统国际贸易中的贸易中间商、贸易代理商或进出口贸易公司的地位不断下降。国际资本流动产生了一些新的国际贸易方式，主要包括补偿贸易、加工贸易、国际租赁以及国际分包等。

4）推动了贸易自由化的发展。国际资本流动使得生产的国际化程度越来越高，进而推动了贸易自由化的发展。出于自身利益考虑跨国公司是自由贸易的积极主张者之一。跨国公司大都实力雄厚，他们可以通过各种渠道来对政府决策施加影响。通过直接投资可以绕过贸易壁垒，使得关税、配额以及非关税措施在一定程度上失效，在一定程度上起到了打破贸易保护的作用，促进了国际贸易的自由发展，另外，资本的国际流动还促使一些国家放松了对国际贸易的干预和管制。

事物总是具有两面性，追逐利润是资本的本性，国际资本流动在给我们带来利益的同时，也存在一些不利因素，例如，外商直接投资的行业分布不平衡对我国经济结构产生了深远影响，农业由于吸收外商投资很少，造成我国农业在一定程度上滞后于工业和服务业的发展，外资的大量进入会对我国的民族产业产生一定的挤逼效应，还会造成市场和品牌的垄断。外资的大量引进还会增大我国的资源与环境压力，外资的大量引入会造成通货膨胀的压力，另外，外商投资的大量引入会在一定程度上削弱我国产品的技术创新能力。跨国公司由于具有强大的经济实力和广泛的影响力，加速了对世界资源的垄断和控制，进而通过大幅度提高价格攫取超额利润。我国的一些关系国计民生的产业已经逐渐被某些国际垄断资本所控制，给我们的经济安全敲响了警钟。例如，国际垄断资本已经实现对铁矿石的控制，使得我国的铁矿石进口价格逐年攀升，国内的许多钢铁企业已经举步维艰，面临严重的生存压力。我国作为最大的铁矿石进口国却没有相应的定价权，每年的铁矿石谈判都无功而返，给我国的钢铁行业带来巨大的压力。再如，我国的大豆产业更是受国际垄断资本控制，我国大豆进口量急剧增加，进口价格逐年攀升，给我国带来巨大的经济损失，我国许多大豆压榨企业也已经被国际垄断资本控制，我国由大豆和豆油净出口国变为世界上最大的大豆和豆油双进口国，我们的粮油安全面临严重的挑战。

在后面有关外商投资对贸易的影响研究将在已有观点的基础上从实证分析角度出发，研究外商投资对我国区域贸易和行业贸易的影响，进而考察外商投资通过国际贸易对我国经济产生影响的作用机理，构建的理论模型形式如下：

在对区域进行分析时，构建的模型为

EX = α +βFDI + γ1AREA

其中，EX为出口，FDI为外商直接投资，AREA为区域。

在对行业进行分析时，构建的模型为

EX = α +βFDI + γ2IND

其中，IND为行业。

2.3.3 在考虑外商投资影响下国际贸易对经济的影响模型构建

世界各国之间的经济和文化交流越来越频繁，国际资本的流动越来越快，世界贸易得到了蓬勃发展，贸易和投资开始出现一体化趋势，部分区域的经济出现一体化，进而整个世界的经济也逐渐呈现一体化的趋势。在这种背景下传统的国际贸易方式发生了新的变化，贸易结构不断发生变化，新的贸易方式不断涌现，补偿贸易、加工贸易、国际租赁以及国际分包等新的贸易方式在一些新兴经济体中发展非常迅速，并在整个国际贸易中占据了重要的地位。由于出现了贸易投资一体化趋势，国际贸易对经济的作用也因国际资本流动的影响而具有了新的特点，尤其是对于我国这样一个大量吸引外资的发展中国家来说，要考察国际贸易对经济的影响作用，更应该在充分考虑外商直接投资的影响下来进行。因此，在微观数据分析中将外商投资比例及由此产生的虚拟变量加入到自变量当中，考察在外商投资影响下不同区域或不同行业间国际贸易对经济的影响作用。