第一章 热点分析

热点一 建设知识产权强国

时事点击

世界知识产权组织于2015年12月14日发表《2015年度世界知识产权指标》报告，阐述了2014年全球知识产权活动的最新发展态势。报告指出，中国在专利、商标、工业品外观设计等知识产权领域的申请量均位居世界第一，已成为世界知识产权发展的主要推动力。

2014年12月20日，国务院办公厅转发了国家知识产权局等单位制定的《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014—2020年）》，该计划首次明确提出了“努力建设知识产权强国”的新目标，强调要“认真谋划我国知识产权强国的发展路径，努力建设知识产权强国”。

2015年10月，党的十八届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》中指明了“十三五”期间知识产权事业改革发展的重点和方向，提出要深化知识产权领域改革，加强知识产权保护，加强技术和知识产权交易平台建设。

2015年12月18日，国务院发布了《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》（以下简称《意见》）。《意见》明确到2020年，知识产权重要领域和关键环节改革上取得决定性成果，知识产权授权确权和执法保护体系进一步完善，创新创业环境进一步优化，形成国际竞争的知识产权新优势，建成一批知识产权强省、强市，知识产权大国地位得到全方位巩固；建立健全知识产权保护预警防范机制，将故意侵犯知识产权行为情况纳入企业和个人信用记录。

深度解读

◎知识产权强国的特征

《意见》提出，到2020年，在知识产权重要领域和关键环节改革上取得决定性成果，知识产权授权确权和执法保护体系进一步完善，基本形成权界清晰、分工合理、责权一致、运转高效、法治保障的知识产权体制机制，知识产权创造、运用、保护、管理和服务能力大幅提升，创新创业环境进一步优化，逐步形成产业参与国际竞争的知识产权新优势，基本实现知识产权治理体系和治理能力现代化，建成一批知识产权强省、强市，知识产权大国地位得到全方位巩固，为建成中国特色、世界水平的知识产权强国奠定坚实基础。

上述目标只是知识产权强国建设初级阶段的一些基本要求，是为建成中国特色、世界水平的知识产权强国奠定基础。事实上，知识产权强国应该是知识产权综合实力非常强大的国家，应当具备制度建设完善、创造能力领先、产业发展先进、环境治理优良4个基本特征。

◎我国知识产权综合发展现状

经过改革开放30多年的发展，特别是2008年国家启动实施知识产权战略以来，我国的知识产权事业取得了举世公认的巨大成就。具体表现在以下几个方面：第一，我国创新主体自主创新能力不断增强，知识产权创造能力稳步提升；第二，社会公众的知识产权保护意识不断增强，逐步形成了知识产权事业发展的良好氛围；第三，我国知识产权事业的软件建设、硬件建设、审查能力建设、资源建设、队伍建设等都已迈上了新台阶；第四，我国发明专利、商标等申请注册量多年居世界首位，专利审查能力建设也取得长足进展，中国国家知识产权局成为当今世界上最大的知识产权局之一，具有了一定的话语权和影响力。

虽然我国已经是一个知识产权大国，但还不是知识产权强国。一方面，知识产权大而不强，多而不优。与我国的创新水平相对应，我国在人均知识产权拥有量、核心技术的知识产权拥有量以及知识产权形成的竞争力等方面较美国、日本等发达国家还有很大差距，知识产权对于国民经济、国际贸易、科技创新的显示度还不高。另一方面，我国对知识产权的保护不够严格，侵犯知识产权的现象易发多发，影响了人们的创新创业热情。

◎加快建设知识产权强国的重大意义

在知识社会、信息社会里，知识产权的重要性不言自喻。知识创造财富，知识促进发展，知识已经成为生产力。我们国家实施创新驱动发展战略，其中关键就是知识产权制度激励创新的基本保障作用能否充分发挥。加快建设知识产权强国，有助于更好地解决知识产权的保护问题，更好地发挥知识产权制度激励创新作用，保护和激发大众创业、万众创新的积极性。

当前，我国的知识产权制度建设经过几十年的努力，已经取得了突出的成就，成为我国经济科技发展的重要保障。未来我国经济要实现转型，要实现创新驱动发展，就要更高效地配置创新要素。加快建设知识产权强国，有助于保障市场经济条件下创新要素得到高效配置，推动知识产权密集型产业发展，用创新驱动支撑产业转型升级，更好地适应经济发展“新常态”。

从国际发展大势来看，世界各国对知识产权的重要作用越来越重视，很多国家实施知识产权战略，有的国家也提出了知识产权强国战略。在当前创新、竞争越来越激烈的情况下，加快建设知识产权强国，有助于我们国家在未来经济“新常态”下保持经济中高速发展，迈向中高端水平，也有助于实现“两个一百年”的奋斗目标。

◎怎样建设知识产权强国

《意见》提出，加快知识产权强国建设的基本原则是坚持战略引领、坚持改革创新、坚持市场主导、坚持统筹兼顾，并提出从五个方面来提升我国知识产权发展的整体实力。

第一，推进知识产权管理体制机制改革。一是研究完善知识产权管理体制。包括授权地方开展知识产权改革试验，鼓励有条件的地方开展知识产权综合管理改革试点等。二是改善知识产权服务业及社会组织管理。包括放宽知识产权服务业准入，扩大专利代理领域开放，探索开展知识产权服务行业协会组织“一业多会”试点等。三是建立重大经济活动知识产权评议制度。四是建立以知识产权为重要内容的创新驱动发展评价制度。

第二，实行严格的知识产权保护。一是加大知识产权侵权行为惩治力度。包括完善行政执法和司法保护两条途径有机衔接的知识产权保护模式，完善知识产权快速维权机制等。二是加大知识产权犯罪打击力度。三是建立健全知识产权保护预警防范机制。包括将故意侵犯知识产权行为情况纳入企业和个人信用记录等。四是加强新业态新领域创新成果的知识产权保护。包括加强互联网、电子商务、大数据等领域知识产权保护规则研究，制定众创、众包、众扶、众筹的知识产权保护政策等。五是规制知识产权滥用行为。

第三，促进知识产权创造运用。一是完善知识产权审查和注册机制。包括实现知识产权在线登记、电子申请和无纸化审批，建立重点优势产业专利申请的集中审查制度等。二是完善职务发明制度。三是推动专利许可制度改革。四是加强知识产权交易平台建设。包括建设全国知识产权运营公共服务平台，探索知识产权证券化，促进“互联网+知识产权”融合发展等。五是培育知识产权密集型产业。六是提升知识产权附加值和国际影响力。包括加大轻工、纺织、服装等产业的外观设计专利保护力度，加强对非物质文化遗产、民间文艺、传统知识的开发利用，大力推动中医药、中华传统餐饮等企业“走出去”等。七是加强知识产权信息开放利用。

第四，重点产业知识产权海外布局和风险防控。一是加强重点产业知识产权海外布局规划。二是拓展海外知识产权布局渠道。三是完善海外知识产权风险预警体系。四是提升海外知识产权风险防控能力。五是加强海外知识产权维权援助。

第五，提升知识产权对外合作水平。一是推动构建更加公平合理的国际知识产权规则。二是加强知识产权对外合作机制建设。包括加强与世界知识产权组织、世界贸易组织及相关国际组织的合作交流，探索建立“一带一路”沿线国家和地区知识产权合作机制等。三是加大对发展中国家知识产权援助力度。四是拓宽知识产权公共外交渠道。

权威声音

我国建设知识产权强国，在面临一系列重大机遇的同时，也面临着一系列巨大的挑战。一方面，我国虽然跃居世界第一货物贸易大国，但因为自主创新能力不足，依然无法与强国画上等号。数据显示，2013年我国机电和高新技术产品出口比重已经达到57.3%和29.9%，但很多商品核心技术掌握在外方手中。长期以来，我国产品参与国际竞争主要依赖数量和价格优势，产品缺乏核心竞争力，附加价值低，大多处于产业链的中下游，难以实现丰厚的利润等问题仍然没有得到根本解决，迫切需要通过提高自主创新能力，发挥知识产权作用来实现结构优化，转型升级，创新驱动。另一方面，知识产权工作中存在着知识产权保护能力不足与机制不健全、知识产权运用水平亟待提高等短板与瓶颈，这恰恰是我们贯彻党的十八届三中全会精神、深化改革的空间和方向，也是我们建设知识产权强国努力提升的目标。

——《知识产权强国基本特征与实现路径研究》报告摘编

知识产权强国建设有两层含义。它是国家实施创新驱动发展战略的支撑版，也是进一步实施国家知识产权战略的提升版。知识产权强国应该是知识产权整体发展实力和知识产权环境的治理能力都必须强大。它应该包括四个方面的内容：一是制度建设；二是创新能力；三是产业发展；四是环境治理。这四方面的能力或者是实力涉及国家核心竞争力的硬实力，也涉及软实力，其中制度的支撑力和环境的影响力是软实力，知识的创新力和产业的发展力是硬实力。总的来说，知识产权强国建设软硬两方面的实力都要强。

——中南财经政法大学知识产权研究中心主任、国家知识产权战略专家组成员吴汉东

知识产权对创新驱动发展有何重要意义？知识产权是创新和市场之间的桥梁与纽带，这是因为知识产权制度本身蕴含着“3个重要机制”。首先，知识产权制度是一种新型的产权安排机制，通过赋予创新成果财产权，明确了创新主体对创新成果拥有合法的支配权和使用权，以及通过成果转移转化获得收益的权利。其次，知识产权是一种创新激励机制，它通过依法保护创新者的合法权益，激发人们的创新热情。第三，知识产权还是一种有效的市场机制，是人们针对知识产权无形性特点制定的许可转让规则，使知识产权在市场环境下，可以顺利实现转移转化，产生效益，推动发展。

——国家知识产权局局长

政策链接

深入实施国家知识产权战略行动计划（2014—2020年）（节选）

一、总体要求

……

（二）主要目标。

到2020年，知识产权法治环境更加完善，创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强，知识产权意识深入人心，知识产权制度对经济发展、文化繁荣和社会建设的促进作用充分显现。

——知识产权创造水平显著提高。知识产权拥有量进一步提高，结构明显优化，核心专利、知名品牌、版权精品和优良植物新品种大幅增加。形成一批拥有国外专利布局和全球知名品牌的知识产权优势企业。

——知识产权运用效果显著增强。市场主体运用知识产权参与市场竞争的能力明显提升，知识产权投融资额明显增加，知识产权市场价值充分显现。知识产权密集型产业增加值占国内生产总值的比重显著提高，知识产权服务业快速发展，服务能力基本满足市场需要，对产业结构优化升级的支撑作用明显提高。

——知识产权保护状况显著改善。知识产权保护体系更加完善，司法保护主导作用充分发挥，行政执法效能和市场监管水平明显提升。反复侵权、群体侵权、恶意侵权等行为受到有效制裁，知识产权犯罪分子受到有力震慑，知识产权权利人的合法权益得到有力保障，知识产权保护社会满意度进一步提高。

——知识产权管理能力显著增强。知识产权行政管理水平明显提高，审查能力达到国际先进水平，国家科技重大专项和科技计划实现知识产权全过程管理。重点院校和科研院所普遍建立知识产权管理制度。企业知识产权管理水平大幅提升。

——知识产权基础能力全面提升。构建国家知识产权基础信息公共服务平台。知识产权人才队伍规模充足、结构优化、布局合理、素质优良。全民知识产权意识显著增强，尊重知识、崇尚创新、诚信守法的知识产权文化理念深入人心。

二、主要行动

（一）促进知识产权创造运用，支撑产业转型升级。

推动知识产权密集型产业发展。服务现代农业发展。促进现代服务业发展。

（二）加强知识产权保护，营造良好市场环境。

加强知识产权行政执法信息公开。加强重点领域知识产权行政执法。推进软件正版化工作。加强知识产权刑事执法和司法保护。推进知识产权纠纷社会预防与调解工作。

（三）强化知识产权管理，提升管理效能。

强化科技创新知识产权管理。加强知识产权审查。实施重大经济活动知识产权评议。引导企业加强知识产权管理。加强国防知识产权管理。

（四）拓展知识产权国际合作，推动国际竞争力提升。

加强涉外知识产权工作。完善与对外贸易有关的知识产权规则。支持企业“走出去”。

……

四、保障措施

（一）加强组织实施。国家知识产权战略实施工作部际联席会议

负责组织实施本行动计划，并加强对地方知识产权战略实施的指导和支持。

（二）加强督促检查。联席会议要加强对战略实施状况的监测评估，对各项任务落实情况组织开展监督检查，重要情况及时报告国务院。知识产权局要会同联席会议各成员单位及相关部门加强对地方知识产权战略实施工作的监督指导。

（三）加强财政支持。中央财政通过相关部门的部门预算渠道安排资金支持知识产权战略实施工作。引导支持国家产业发展的财政资金和基金向促进科技成果产权化、知识产权产业化方向倾斜。完善知识产权资助政策，适当降低中小微企业知识产权申请和维持费用，加大对中小微企业知识产权创造和运用的支持力度。

（四）完善法律法规。推动专利法、著作权法及配套法规修订工作，建立健全知识产权保护长效机制，加大对侵权行为的惩处力度。

国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见（节选）

一、总体要求

……

（二）基本原则。

坚持战略引领。按照创新驱动发展战略和“一带一路”等战略部署，推动提升知识产权创造、运用、保护、管理和服务能力，深化知识产权战略实施，提升知识产权质量，实现从大向强、从多向优的转变，实施新一轮高水平对外开放，促进经济持续健康发展。

坚持改革创新。加快完善中国特色知识产权制度，改革创新体制机制，破除制约知识产权事业发展的障碍，着力推进创新改革试验，强化分配制度的知识价值导向，充分发挥知识产权制度在激励创新、促进创新成果合理分享方面的关键作用，推动企业提质增效、产业转型升级。

坚持市场主导。发挥市场配置创新资源的决定性作用，强化企业创新主体地位和主导作用，促进创新要素合理流动和高效配置。加快简政放权、放管结合、优化服务，加强知识产权政策支持、公共服务和市场监管，着力构建公平公正、开放透明的知识产权法治环境和市场环境，促进大众创业、万众创新。

坚持统筹兼顾。统筹国际国内创新资源，形成若干知识产权领先发展区域，培育我国知识产权优势。加强全球开放创新协作，积极参与、推动知识产权国际规则制定和完善，构建公平合理国际经济秩序，为市场主体参与国际竞争创造有利条件，实现优进优出和互利共赢。

……

名家观点

建设知识产权强国的有效路径（节选）

清华大学公共管理学院 梁正

2015年12月9日，国务院常务会议明确提出，用改革的办法加快建设知识产权强国，是实施创新驱动发展战略和激励大众创业、万众创新的重要支撑。基于对知识产权多维特征的理论思考，笔者认为，新形势下建设知识产权强国，应当从以下四个方面着力推进。

激励创新。知识产权的基础是知识，并且是“经济上有用”的新知识，它应当具有新颖性、创造性和实用性，正是基于上述三个特征，知识产权在内涵上实质与创新活动有着高度的一致性，因为创新的本源含义就是“新知识的首次商业化应用”。因而，鼓励知识产权的创造，就是鼓励创新，但这就要求我们对作为知识产权内容的“知识”有着清晰的认识、严格的标准。知识产权强国的建设，应当以激励创新为导向，以知识的生产为核心，但这种知识应当是“经济上有用的”（无论是现实或潜在），也应当是高质量的、新颖的、具备创造性的。

保护产权。知识产权的载体是产权，也即由法律赋予的，对某项知识进行使用、处置并从中获取收益的一组权利。与有形资产不同，作为无形资产的知识，其排他性产权的设立和执行很难通过物理方式实现，而主要依赖法律的保障，特别是对侵权行为的有效查处和严厉惩罚。与此同时，知识在使用上的“非竞争性”和“非排他性”，又在本质上决定了对知识的创造者赋予产权，实际上是在鼓励知识生产与传播应用间作出的一种平衡。因此，一方面，法律赋予知识的创造者在一定时间内获取排他性收益，也即垄断租金的权利，以保障其创新创造的动力和积极性；另一方面，又要求知识产权的拥有者公开所有知识细节，以便社会主体方便获取并利用相关知识，为保证这一过程的公平性、普惠性，同样通过法律形式对权利人的知识产权滥用行为予以规制。知识产权强国的建设，就是要在充分考虑科学技术和经济社会发展背景的基础上，建立一整套能够清晰界定并保障知识产权运行的法律制度和监管体系，并在相对稳定的基础上对其进行动态调整。

实现价值。设置知识产权的最终目的不在于生产知识，而是推动知识的传播与应用，以实现其经济价值。而价值实现也即知识的商业化过程，本质上是一个市场化的过程。知识产权强国的建设，必须落到知识产权的价值实现这一根本目标上来。一方面，要充分发挥市场机制在知识产权要素配置中的决定性作用，在知识产权价值流转各个环节上塑造有利于其价值实现的市场环境；另一方面，要充分认识到“人”在知识产权价值实现过程中不可替代的作用，通过激励制度的建立、管理与组织上的创新，最大化地发挥其主观能动性。

支撑发展。党的十八大提出“五位一体”的发展目标，十八届五中全会进一步提出“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念，为我们明确了发展方向。为实现“五位一体”的发展目标，贯彻“五位一体”的发展理念，要从根本上思考知识产权制度创设的目的，在鼓励产生新知识、创造商业价值的同时，更加强调社会价值的创造，以及生态文明、文化多样性等伦理价值的塑造。一方面，应当提高对知识产权负面作用的研究与认识，通过制度调整来消除知识产权对创新的阻碍作用、对社会公平可能带来的影响；另一方面，应当通过制度创新建立差别化的知识产权保护制度体系，将遗传资源、传统知识、传统文化等纳入知识产权的保护范围，将社会价值、生态价值、文化价值纳入知识产权保护的目标考量。知识产权强国的建设，必须在知识产权基本制度的建设上有所创新、有所建树，并在知识产权国际规则的提出与制定中发挥重要影响，以支撑全面发展目标的实现。

——来源：《光明日报》

他山之石

◎美国

美国专利战略具有以下特点：

1．美国专利制度是条文法与判例法的混合体

专利制度通过对发明人提供独占权，使创新产品具有获得高额利润的可能。美国专利法属联邦法，由国会制定。专利法实施细则和审查指南由专利商标局制定。专利法的规定比较宽泛，而涉及具体内容（包括专利保护的范围）往往在细则中予以规定。专利商标局通常根据美国经济、科技发展的需要，草拟实施细则并在因特网上公布，以便征询公众、专业律师、代理人的意见，从而确定实施细则的实用性和可操作性。这在较大程度上使美国专利制度具有灵活性和可操作性。

2．强调把专利颁给第一个专利发明人

美国专利制度强调把专利颁给第一个专利发明人，而不是给第一个专利申请人，充分体现了公平的原则。美国对专利的保护范围不断拓宽。例如，在目前世界上一些主要国家与地区还在就基因技术能否申请专利进行激烈争论的情况下，美国已进入了怎样才能授予专利权的阶段，提出对网络商业方法、基因技术给予充分的专利保护。美国专利诉讼费昂贵，但对专利侵权者的处罚力度也非常大。严格的法律规定与严格的司法制度有效地保护了专利权人的合法权益，也充分体现了专利制度的本质是激励创新，促进技术进步。

3．强调专利与标准的结合

标准本来属于技术的标准化领域范畴，但是美国将专利制度与技术标准巧妙地结合在一起，使其利用其技术优势进而占据知识产权的有利地位。谁掌握了技术标准的制定权，谁就掌握了市场的主动权。而且，发达国家通过控制国际化标准为他国产品的进入设置技术贸易壁垒。

4．将专利与贸易挂钩是美国专利政策的一个突出特点

专利贸易在美国的对外贸易中占的比重相当大，而且在阻碍他国商品进入美国市场上发挥了重要作用。专利保护范围实际上是垄断市场的问题。现在许多发达国家的公司正在取得专利的优势地位，给新的公司与研究者的进入造成困难，尤其扼制了发展中国家的技术创新空间。这种状况将极大扼制发展中国家的创新能力，甚至由于过度依赖外国专利技术而对其国家经济安全构成威胁。

5．知识产权管理采取谁投资谁受益原则

知识产权管理有助于鼓励私营企业增加对研究与开发和创新的投入，但负面影响同样存在。短期看，研究与开发可能被用于社会效益较低的项目，从而降低其生产力，影响研发的投资效率；长期看，即使强化知识产权管理不会降低研究与开发的生产力，但过于广泛的知识产权可能扼杀下一个商业创新潮。

◎日本

20世纪90年代被称为日本“失去的10年”。1991年，日本的综合竞争力为世界第一位，而经过短短10年就跌落至26位。在信息技术等高新技术领域，日本的竞争力落后于欧美国家，而在传统工业和劳动密集型产品方面，日本又面临着亚洲其他国家和地区的竞争。在这样严峻的形势下，日本政府意识到，要使经济获得再生，必须摆脱传统的经济发展模式，创造具有高附加值的产品参与国际市场竞争。为此，日本政府推出了“知识产权立国”的战略政策。

2002年2月，时任日本首相的小泉纯一郎在施政演说中首次提出将知识产权战略作为国家的发展手段和目标，从此着手构筑国家知识产权战略体系。日本政府在2002年7月正式发表了《知识产权战略大纲》，重点是实现在知识产权平台上建设国家，也就是说要用知识产权创造高附加值的产品，为达到激励经济和社会发展的目的服务。

2002年11月27日，日本国会通过了政府制定的《知识产权基本法》，将“技术立国”的国策修改为“知识产权立国”，为“知识产权立国”提供了法律保障。依据该法，2003年3月，日本政府内阁成立由首相亲自挂帅的知识产权战略本部，制定《知识产权战略推进计划》，由知识产权创造、知识产权保护、知识产权应用、发展多媒体素材产业、人才培养和提高国民意识等五大部分组成，其中包括270项措施，形成了较为完善的知识产权整体战略体系。从2003年到2007年，以政府为主导的知识产权战略本部制定了一系列从鼓励发明创造到有效保护知识产权等方面的具体法规和政策，显示出日本政府对待这一问题的积极态度和决心。

从总体上看，日本提升至知识产权的体系主要包括三大举措：在管理方面，成立知识产权战略本部；在立法方面，制定知识产权基本法；在司法方面，成立了知识产权高等法院。另外，在经济方面，成立了知识产权委员会。这一系列行动从法律和行政上确立了“知识产权立国”的方针，形成了举国重视知识产权的局面。

日本的知识产权战略有四大支柱，即创造、保护、运用和人才培养，并采取以下措施落实该战略：一是制定知识产权基本法案，为实施知识产权战略提供法律保障；二是加强组织保证；三是制定知识产权战略计划，加强对知识产权管理的宏观指导；四是明确各政府部门在实施知识产权战略中的职责，加强政府部门对知识产权管理与支持的力度；五是加强与国际合作，争取实现美欧对日本审查结果的尊重和相互认证，逐步实现世界统一的专利体系；六是鼓励原创技术，促进基础研究为产业服务；七是培养知识产权专业人才。

日本应对国际形势变化，及时确立了“知识产权立国”的国家战略，并根据长期经验积累，制定实施了全面的《知识产权战略推进计划》，从推行知识产权立国战略的国策以来，日本告别了“失去的10年”，迅速扎实地向知识产权世界强国迈进，跨入了知识经济的时代。

热点静思

阅读完该热点，你对我国建设知识产权强国是否产生了一些自己的想法和认识？假设申论考试对此热点进行考查，你是否能够通过对本热点的阅读而提高对此问题的认识深度？如果你认为仅仅阅读是不够的，那么不妨提笔来练习一下以下问题，以促进自己深度思考，进而提高答题水平。

（1）请谈一谈我国知识产权发展的现状。

（2）为了保障知识产权重要领域和关键环节改革的顺利实施，你认为需要采取哪些措施？

（3）结合我国已采取的措施，借鉴他国做法，谈谈如何更好地提升我国知识产权的综合实力。